管理人登记（非公开募集基金） | （1）我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制 （2）担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度 （3）非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可 （4）中国证监会规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金 （5）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续（不代表其他承诺） |
募集对象的限制 | 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人 | |
私募基金的合格投资者要求
| （1）具备相应风险识别能力和风险承担能力 （2）投资于单只私募基金的金额不低于100万元 （3）单位投资者：净资产不低于1000万元 （4）个人投资者（二选一） ①金融资产不低于300万元 ②最近3年个人年均收入不低于50万元的个人 | |
视为合格投资者的投资者 | （1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 （2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划 （3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 （4）中国证监会规定的其他投资者 | |
推介方式的限制 | 不得向未设置特定对象确定程序的各类渠道推广 | |
基金合同的必备条款 | 契约型私募基金合同 | 声明与承诺、私募基金的基本情况、募集、成立与备案、申购、赎回与转让、当事人及权利义务、份额持有人大会及日常机构、登记、投资、财产、费用和税收等 |
公司型基金章程 | 股东出资及其权利义务、入股、退股及转让、股东大会、高级管理人员、投资事项、托管事项等 | |
合伙协议 | 合伙人及其出资、执行事务合伙人、有限合伙人、合伙人会议、管理方式、投资事项、托管事项等（注意，不包含合伙人人数上限） | |
非公开募集基金的备案 | （1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 （2）基金合同、公司章程或者合伙协议 （3）采取委托管理方式的，报送委托管理协议 （4）委托托管机构托管基金财产的，报送托管协议 （5）基金业协会规定的其他信息（注意：备案信息不包含外包服务协议） 注意：基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，为私募基金办结备案手续 | |
非公开募集基金的托管 | （1）除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管 （2）基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 | |
非公开募集基金的投资运作行为规范 | 同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则 | |
非公开募集基金的信息披露和报送 | 私募基金管理人所管理私募基金发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告 | |
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况 | ||
私募基金管理人。私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存下列资料，自清算终止之日起不得少于10年 | 基金投资决策、交易的记录 | |
投资者适当性管理等方面的记录 | ||
注意：不包含客户服务记录 | ||
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