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考情分析来啦!5月基金法律法规分值分布+考试难易情况揭秘

作者:233网校-sevencc 2024-05-13 10:01:28
导读:2024年5月的基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》整体难度适中,本次考试考查的范围较广,各个章节各有涉及。

2024年5月基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已结束,本次考试考查的范围较广,各个章节各有涉及,重难点主要涉及到了第四章、第十六章、第二十章、第二十二、第二十四章节,考试难度与往年持平,不知道大家发挥得怎么样呢?下面学霸君特针对基金法律法规考题的难易程度、各章节分值占比以及考题性质进行了总结分析,帮助大家全面了解本次考试的情况,一起来看看!

5月基金法规考试分值分布/难易情况

1、题型题量及分值分布

基金法律法规考试试卷满分为100分,均为单项选择题,题量100题,1分/题,除了普通单选题和组合型单选题外,通常一套试题中有3个左右的综合型单选题,即一段材料下,3个单选题,注重考查综合应用能力,其中组合型选择题类似于多选题,但是正确答案只有一个。穿插在100题中,题量少于普通单选题。举例如下:

普通单项选择题】关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是(  )。

A.C2为风险承受能力最低的类型

B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失

C.没有风险容忍度的投资者类型为C4

D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金

参考答案:D
【233网校独家解析,禁止转载】普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为C1、C2、C3、C4、C5,其中C1含风险承受能力最低类别。风险承受能力最低的投资者指在C1中符合下列情况之一的自然人:①不具有完全民事行为能力;②没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;③法律、行政法规规定的其他情形。

组合单项选择题】在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要包括(  )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金经理

Ⅳ.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
【233网校独家解析,禁止转载】在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。 

材料题】李先生收到一笔10万的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议、推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。

(1)大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是(  )。

Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明

Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评

Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明

Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

A.I、IV

B.II、III、IV C.I、II、III、IV

D.I、II、IV 

参考答案:D
【233网校独家解析,禁止转载】:基金销售人员基本行为规范规定,基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项:

①有效识别投资者身份;

②向投资者提供“投资人权益须知”;

③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等;

④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

(2)经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是(  )。

A.货币基金

B.股权基金

C.股票基金

D.ETF基金 

参考答案:A
【233网校独家解析,禁止转载】:与其他类型基金相比,货币市场基金具有风险低、流动性好的特点,是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具,或是暂时存放现金的理想场所。货币市场基金既具有活期储蓄的方便性,又有活期储蓄不可比拟的收益,投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益,也可据以签发支票,相当灵活,流动性较大。

目前,233网校已为大家收集到了七十道题,根据这些题目所涉及的考点来看,各章节考核的题型题量分值分布如下表所示:

2、考试难度分析

基金科目一法律法规这次考试的试题对比去年来看,难度相差不大,考查方式虽然多样化,但是万变不离其宗,而且难的试题占比有限,考查的内容基本围绕教材内容,沿袭往年的考试习惯,更加注重基础,考查的重点非常明确。误导性的选项迷乱考生的眼睛,给人极强的“存在感”,但是真正掌握了老师课程中的重点内容,要达到及格线还是比较容易实现。

5基金法规考试考题考查特点总结

①秉持“重点恒重”原则

基金从业考试依然秉持着重者恒重的原则,第四章关于基金管理人、托管人的市场准入和行政监管措施考点、第十六章申购金额计算题考点、第二十章信息披露考点、第二十二章销售规范考点,仍然是每个批次试卷中的重点考查章节。

②呈现“遍地开花”的特点

整体来看,《基金法律法规、职业道德与业务规范》考查难度适中,但是呈现“遍地开花”的特点,对于全书各个章节的内容均有考查,考试覆盖面较广,但考查内容比较基础

5月基金法规考试考点各章高频考点分析

在《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试中,出现很多历年高频考点,这些多次出现的考点,正是考试的重点,考生们要牢牢掌握,将高频考点进行了总结,一起来看!

章节

高频考点

第1章

/

第2章

基金与股票、债券的对比;契约型和公司型基金的对比、开放式和封闭式基金的对比

第3章

货币市场投资对像;ETF基金特点

第4章

基金监管的目标及原则;基金管理人/托管人准入和退出;私募基金的登记和备案

第5章

基金道德和职业道德

第16章

开放式、封闭式、ETF、LOF、QDII基金认购方式与程序(及申购赎回方式);申购金额的计算

第20章

基金管理人和托管人信息披露的主要内容

第21章

基金销售机构职责规范(尤其是禁止性行为规范)

第22章

宣传推介材料的范围和报备流程

第23章

客户服务流程;投资者教育工作的内容

第24章

股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、管理层的权利和义务以及督察长制度

第25章

内部控制的目标和原则;内部控制基本要素

第26章

合规管理相关部门设置及其合规责任

课程结合命中情况

如下图所示,通过分析,233网校基金从业教材精讲班+模考金题班+直播密训班的试题和考点覆盖率高,考卷中的大部分试题的相关考点均在法规精讲班中有体现。进入免费试听课程>>

(一)试题命中模考金题班--王佳荣老师)

(二)考点命中(精讲班覆盖大部分考点,以下仅展示直播密训班)

考点1:契约型基金与公司型基金的对比

考点2:ETF的认购

考点3:基金申购的计算

下次基金考试预测及备考建议

2024年5月的基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》整体难度适中,预计下次基金从业考试依然会以考查常规考核点为主,像管理人/托管人职责、申购赎回规则和计算、定期报告信息披露等。(听说要换新教材,所以考点可能有所变化),但不变的是通过的恒心。

以下是关于下次《基金法律法规、职业道德与业务规范》的备考建议

1、三观正,原则性错误不能犯

法律法规本身涉及的法律知识和职业道德比较多,所以我们在做一些三观类的题时,要保证正确的三观。

2、尽早备考,全面复习

考试的知识覆盖面广,意味着我们要学习掌握的内容更多。所以如果想要稳稳通过考试,大家一定要尽早开始备考,将知识点学习得更扎实、全面,建立自己的知识体系。

3、结合课程学习,加深理解

基金科目一法规的内容对于零基础或者基础比较薄弱的同学来说,专业名词难以理解,数字记不住,刷题刷到头大,建议报名优胜班进行备考,不仅可以节省备考时间,更加科学、系统的进行复习,让备考事半功倍!课程结合海量题库才是通过考试的唯一渠道。

以上便是2024年5月基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目的考情分析了,另外,233网校为大家开通了真题估分入口,可以对答案、提前预估成绩,快快扫码参与吧!

温馨提示:文章由作者233网校-shangjuan独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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