基金法律法规基金的动作、基金市场的参与主体是第二章基金概述常考点，特别是基金当事人、份额持有人大会、运作方式等，本考点易出现数字考题，各位考生备考中务必引起重视。
核心考点梳理
一、基金的运作环节
（一）基金产品生命周期维度下的运作环节
一般包括基金产品的设计、基金的募集、基金财产的托管、基金的投资管理、基金份额的申赎、转让交易及登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露、基金的收益分配、基金的清算终止以及其他基金运作活动等所有环节。
（二）基金管理人维度下的运作环节
从基金管理人的角度看，基金运作管理活动可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的中后台管理三大部分。
二、基金的动作关系
（一）基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人
（二）各类基金服务机构通过自己的专业服务参与基金市场
（三）监管机构对基金市场的各方参与主体实施监督管理
三、基金当事人
对象 | 要点 |
基金份额持有人 | 1．按照我国投资者适当性管理要求的不同，可将基金投资者分为专业投资者和普通投资者。 2．公募基金的基金份额持有人大会相关规定 （1）召集主体：日常机构、基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人 （2）会前公告：至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项 （3）召开方式：可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开 （4）召开条件：首次基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。 （5）表决规则： ①每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。 ②基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。 ③转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。 （6）备案与公告 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。 |
基金管理人 | ①在基金运作的整体过程中处于核心地位。 ②法定组织形式：基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。 ③公募基金的基金管理人：由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。 |
基金托管人 | 独立于基金管理人，由商业银行或其他金融机构担任，职责 1．安全保管基金财产 2．办理清算交割 3．复核审查净值信息 4．开展投资监督 5．依照规定召集基金份额持有人大会等 |
四、基金市场服务机构
指从事基金的销售、销售支付、份额登记、估值核算、投资顾问、评价、信息技术系统服务等活动的机构，以及律师事务所、会计师事务所。
经典原题
1、下列不属于基金合同当事人的是（）。
A.基金托管人
B.基金销售机构
C.基金份额持有人
D.基金管理人
2、转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
3、基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.15日
B.30个工作日
C.15个工作日
D.30日
更多基金从业资格考试课程、试题、资料大家可以直接下载233网校APP获取！已经下载233网校APP的可以直接选择“基金从业”进行在线听课、刷题、资料下载。基金从业题库包含科目有基金法律法规、证券投资基金、私募股权投资基金科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！
温馨提示：文章由作者233网校-liyan独立创作完成，未经著作权人同意禁止转载。
