年年考！基金法律法规第三章重要考点：对基金行业的监督管理

中国证监会为国务院直属机构，依照相关法律、法规，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

一、中国证监会对公募基金行业的监管职责

1．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。

2．办理基金备案。

3．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告。

4．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。

5．监督检查基金信息的披露情况。

6．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动。

7．法律、行政法规规定的其他职责。

二、中国证监会对私募基金行业的监管职责

1．制定有关私募基金业务活动监督管理的规章、规则。

2．对私募基金管理人、私募基金托管人以及其他机构从事私募基金业务活动进行监督管理，对违法行为进行查处。

3．对登记备案和自律管理活动进行指导、检查和监督。

4．法律、行政法规规定的其他职责。

三、中国证监会对基金行业的监管措施

（一）依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理条例》等法律法规的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的措施

1．对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料

2．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

3．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

4．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

5．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

6．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封

7．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以在法定期限内限制被调查事件当事人的证券买卖

（二）行政处罚或行政监管措施

1．行政处罚

警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销基金从业资格等。

2．行政监管措施

（1）对违法违规的机构和个人采取的主要行政监管措施

责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责、认定为不适当人选等。

（2）对公募基金管理人还可以采取的行政监管措施

① 限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务；

② 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

③ 限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利；

④ 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；

⑤ 责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；

⑥ 责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销；

⑦ 通知出境管理机关依法阻止基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员出境；

⑧ 申请司法机关禁止基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

（3）对私募基金管理人，中国证监会还可以采取的行政监管措施

① 责令暂停部分或者全部业务；

② 责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利；

③ 责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利；

④ 责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担；

⑤ 指定其他机构接管、通知登记备案机构注销登记。

（4）对于基金托管人，中国证监会还可以采取的行政监管措施

① 限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务；

② 责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。