反复考！基金法律法规第三章核心考点：行业协会

中国证券投资基金业协会（☆☆☆）

1．2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

2．基金业协会的性质：自律性组织，接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关中华人民共和国民政部的业务指导和监督管理。

3．成员构成：

注意：同一机构从事多种与基金相关业务的，应当以普通会员、联席会员、观察会员、特别会员为次序，依次选择对应会员类别申请入会。

4．基金业协会的职责

（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；

（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；

（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；

（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；

（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；

（6）对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；

（7）依法办理非公开募集基金的登记，备案；

（8）协会章程规定的其他职责。

中国证券业协会（☆☆）

1．性质：自律性组织，非营利性社会团体法人，接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关民政部的业务指导和监督管理。

2．组成

中国证券业协会对基金行业的自律管理：网下申购新股是证券投资基金的重要投资方式之一，基金管理人运用基金财产参与首次公开发行股票的网下申购，应当接受中国证券业协会的自律管理。

证券交易所（☆☆）

一、证券交易所的性质

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份。

二、证券交易所的职责

①提供证券交易的场所、设施和服务；

②制定和修改证券交易所的业务规则；

③依法审核公开发行证券申请；

④审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；

⑤提供非公开发行证券转让服务；

⑥组织和监督证券交易；

⑦对会员进行监管；

⑧对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；

⑨对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；

⑩管理和公布市场信息；

⑪开展投资者教育和保护；

⑫法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

三、证券交易所对基金行业的自律管理

（一）对基金份额上市交易的自律管理

1．对封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金等基金的上市条件和程序、信息披露的要求等作出了具体规定

2．基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律管理

（二）对基金投资行为的自律管理

证券交易所设有交易监控系统，对基金在证券市场的投资运作行为以及投资者在场内买卖基金的合法合规性进行日常监控

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。