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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(6.2)

来源:233网校 2023-06-02 00:00:04

某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件,那么该基金最迟开始募集的日期应该为()。

A、2018年5月31日

B、2018年3月31日

C、2018年8月31日

D、2019年2月28日

参考答案:C
参考解析:

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

关于基金销售机构,以下情形合规的是()。

A、某基金管理公司自行开发建立电子商务平台,销售本公司和其他基金公司的基金产品

B、某银行未取得基金销售业务资格,通过其手机APP销售基金

C、某证券公司未取得基金销售业务资格,通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金

D、某基金管理公司建立机构销售团队,向机构投资者直销其基金产品

参考答案:D
参考解析:

A项,基金公司开展直销目前主要包括两种形式,其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,其二是自行开发建立电子商务平台。(直销渠道不能进行代销)

BC项,从事基金销售业务的机构应取得基金销售业务资格。

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公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确()。

Ⅰ、内控目标

Ⅱ、内控原则

Ⅲ、内控措施

Ⅳ、控制环境

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

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