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12月基金从业《基金法律法规》真题考点:对公开募集基金销售活动的监管

来源:233网校 2024-03-06 00:00:03

2023年12月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,准备备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:对公开募集基金销售活动的监管

基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;预测基金的证券投资业绩;

违规承诺收益或者承担损失;@坻毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理入募集或者管理的基金;夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;登载单位或者个人的推荐性文字;中国证监会规定的其他情形。

真题回顾

某私募基金管理人的工作人员在朋友圈和多个微信群分享以下信息:“基金A自设立以来实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,欲购从速,”上述行为中,该工作人员违反了()的规定。

I不得公开推介或变相公开推介私募基金

II不得使用可贷款给投资者进行风险判断的措施

III不得推介或者调节该过往基金产品过往业绩

IV不得使用片面强调集中营销时间限制的措施

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

参考答案:A
参考解析:

Ⅰ项符合题意,私募基金不得公开宣传,不得在未设置特定对象的微信朋友圈推介私募基金,该工作人员在朋友圈分享的信息属于公开向公众推介私募基金,违反了规定。

Ⅱ项符合题意,基金宣传推介材料禁止虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,该信息中提到最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,容易误导投资者,故违反规定。

Ⅲ项不符合题意,题干中并没有片面节选过程的基金产品的过往业绩。

Ⅳ项符合题意,基金宣传推介材料不得使用“欲购从速""申购良机"等片面强调集中营销时间限制的措辞,该信息中使用了欲购从速的宣传用语,故违反了规定。违反了Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项规定。故本题选A选项。

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