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备考必看!私募股权投资基金真题高频考点:中国证券投资基金业协会的工作职责

来源:233网校 2023-03-24 00:00:19
真题高频考点:中国证券投资基金业协会的工作职责

依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定,基金业协会的职责包括:

(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;

(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

(4)制定行业执业标准和业务规范;

(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案;

(8)协会章程规定的其他职责。

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经典真题练习

下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是( )

A.依法维护会员的合法权益

B.提供会员服务

C.依法对会员进行行政监管

D.制定和实施行业自律则

参考答案:C
参考解析:

依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定,基金业协会的职责包括: 

1. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;

2.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求:

3.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

4.制定行业执业标准和业务规范;

5.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

7.依法办理非公开募集基金的登记、备案;

8.协会章程规定的其他职责。

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