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2019年基金从业《股权投资基金》考前习题(11月16日)

来源:233网校 2019-11-16 00:15:00

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《私募股权投资基金基础知识》精选习题(11月16日)

1.中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构(  )。

A.等同于私募基金登记

B.不予登记

C.实行差异化管理

D.与私募基金区分登记

参考答案:B

2.关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是(  )。

A.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

B.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

参考答案:A

3.股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的,一般应遵循(  )。

Ⅰ基金合同已经生效一段时间,如6个月以上

Ⅱ无需声明“股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现"”

Ⅲ应登载完整的业绩记录

Ⅳ如基金存续时间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

4.有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是(  )。

A.普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策

C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权

D.普通合伙人通常无需对基金出资

参考答案:C

5.基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是(  )

A.基金投资者的代理人

B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人

C.基金管理人的代理人

D.基金投资者和基金管理人的共同代理人

参考答案:C

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