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基金从业科目三第9章备考提纲(分值占比14%)

作者:233网校-科科 2021-06-09 08:34:58
导读:第九章在股权投资基金的考试中分值占比一般都在10%以上,第二节内容要作为重点内容备考。

第九章股权投资基金的政府管理考情

分值占比参考

高频考点参考

本章分值占比14%左右,第二节内容是重点小节。

①资金募集规则

②合格投资者制度

③高管及从业人员要求

④政府管理的调查手段

⑤对创业投资基金的政策支持

第九章股权投资基金的政府管理备考提纲

1、政府管理概述(★):政府管理的历史演变过程;政府管理的主体及各主体的管理内容

2、行政监管(★★★):对股权投资基金的基本要求;对股权投资基金管理人的要求;登记备案;合格投资者;资金募集投资运作(基金合同、托管、投资运作中的禁止行为、档案管理);信息披露;服务机构

【真题回顾】每个会计年度结束后4个月内,北京某股权投资积极管理人应当向()报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A、中国证券投资基金业协会

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、北京股权投资基金协会

参考答案:A
参考解析:股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后4个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

3、跨境投资基金的政府管理(★):外国投资者在中国境内参与设立股权投资基金的政府管理;股权投资基金跨境投资的政府管理;防范和处置非法集资等刑事犯罪(非法吸收公众存款罪;集资诈骗罪;非法经营罪;擅自发行股票或公司、企业债券罪;虚假广告罪)

4、政府管理的调查手段(★)

5、政府管理的处理方式(★★):行政监管措施;行政处罚;移送司法机关

【真题回顾】股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()

Ⅰ、责令改正

Ⅱ、监管谈话

Ⅲ、出具警示函

Ⅳ、公开谴责

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

6、对创业投资基金的政策支持

(1)运用税收政策,鼓励创业投资基金增加早期投资(★★★);
(2)发挥财政性引导基金作用,拓宽创业投资基金资本来源(★);
(3)豁免国有股持股义务,保障创业投资基金可持续发展(国有股转持、创业投资基金豁免国有股转持(★);
(4)发布创投国十条,完善创业投资基金政策扶持体系(★★)
①大力培育和发展合格投资者
②建立股权债权等联动机制,拓宽创投资金来源
③完善创业投资税收政策
④建立创业投资与与政府项目对接机制
⑤研究鼓励长期投资的政策措施
⑥发挥政府资金的引导作用
⑦构建符合创业投资行业特点的法制环境
⑧落实和完善国有创业投资管理制度
⑨拓宽创业投资市场化退出渠道
⑩优化监管环境
⑪优化商事环境
⑫优化信用环境
⑬有序扩大创业投资对外开放
⑭鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”
⑮健全创业投资服务体系
⑯加强各方统筹协调

【真题回顾】《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定,公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年(24个月)的,可以按照投资额的()在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

参考答案:C
参考解析:公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年(24个月)的,可以按照投资额的70%在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。

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