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基金从业跟学笔记:股权投资基金的当事人

作者:233网校-小怪兽 2022-08-31 10:55:16
导读:本文汇总了股权投资基金的3大当事人:基金投资者、基金管理人、基金托管人,掌握基金投资者的权利,注意区分基金管理人和基金托管人的职责。

一、考点解析

考点1:基金投资者

含义

也称基金份额持有人,是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者,按其持有的基金份额享受收益和承担风险。

【投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者】

类型

主要包括金融机构、社保基金、企业年金、社会公益基金、母基金、主权财富基金、政府引导基金、工商企业、个人投资者等

权利

(1)分享基金财产收益。

(2)参与分配清算后剩余基金财产。

(3)依法转让或申请赎回其持有的基金份额。

(4)按规定要求召开基金投资者会议,对审议事项行使表决权。

(5)查阅或复制公开披露的信息资料。

(6)对损害合法权益的行为依法提出诉讼。

考点2:基金管理人

含义

基金产品的募集者和管理者,在基金运作中具有核心作用,有权根据约定收取相应收入

主要职责

按基金合同约定负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为投资者争取最大的投资收益。

具体职责

(1)拟订和实施投资方案,对被投资企业进行投资后管理

(2)积极参与制定被投资企业发展战略,为被投企业提供增值服务

(3)定期或不定期向投资者披露基金经营运作等信息

(4)定期编制并向投资者呈报财务报告

(5)多半由管理人或其选定的其他服务机构承担的职责

(6)基金产品的设计、份额的销售与备案、基金资产的管理等

准入限制

私募基金管理人的准入限制较宽松,无须证监会行政审批,只需向中国证券投资基金业协会登记即可。

考点3:基金托管人

含义

托管人是专门的基金托管人或第三方基金托管人

职责

(1)安全保管基金财产。

(2)开设基金资金账户和证券账户。

(3)对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立。

(4)将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开。

(5)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

(6)根据管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

(7)监督管理人的资金运作。

(8)复核基金份额净值,复核管理人编制的私募基金定期报告。

(9)定期向管理人出具资产托管报告。

作用

(1)基金财产由独立于基金管理人的托管人保管,可防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产安全。

(2)基金托管人对管理人投资运作进行监督,可促使管理人按规定运作基金财产,有利于保护基金投资者合法权益。

(3)基金托管人对基金财产进行会计复核和净值计算,有利于保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

二、真题演练

(   )对基金资产进行保管,同时对基金管理人的投资运作进行监督。

A、基金托管人

B、基金财产保管机构

C、基金份额登记机构

D、基金投资者

参考答案:A
参考解析:为了保证基金财产的安全,有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作,由专门的基金托管人保管基金资产。在法律法规未作强制要求的情况下,基金投资者和基金管理人也可约定将基金财产交由第三方基金托管人进行托管。基金托管人对基金资产进行保管并对基金管理人进行监督。

温馨提示:文章由作者233网校-wyj独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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