方式 | 内容 |
自行募集 | 1、由管理人自行拟定基金募集推介资料、寻找投资者。 2、管理人应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式对投资者的风险识别和风险承受能力评估： （1）指导投资者如实承诺资产或收入情况； （2）管理人应制作风险揭示书请投资者阅读，投资者知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险时，签字确认。 |
委托募集 | 由管理人委托有资格的第三方基金销售机构募集。 1、管理人应与代销机构签署书面基金销售协议，若该协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。 2、代销机构应在证监会注册取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员。 3、基金管理人不得代销其他基金管理人的基金。 |
非公开募集 | 通过设置特定对象确定程序的渠道非公开推介基金产品。 |
公开募集 | 通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。（我国目前不允许） |
流程 | 内容 |
募集筹备期 | 管理人撰写基金私募备忘录、会晤潜在投资者，评估/筛选准备定向路演的对象。 |
基金路演期 | 管理人准备募集推介资料、分发私募备忘录、提供基金条款书、举行线下定向路演活动。 |
投资者确认 | （1）展开（反向）尽职调查、提供（反向）尽职调查材料。 （2）就最终条款、基金合同和附属文件谈判。 |
协议签署及出资 | （1）管理人与投资者确定募集结束日期，签署基金合同和附属文件，按约定履行出资义务。 （2）履行募集合规程序：管理人需确保履行的程序和募集结束时的基金状态符合法律法规要求。 |
特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认（非强制）。
私募备忘录（PPM） | （1）类似于招股说明书，基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件。 （2）潜在投资者决策是否参与基金的关键信息来源。 （3）内容：基金的规模、存续期和预计封闭时间；基金管理人在管基金 情况摘要；机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势；投资管理团队和投资决策委员会的介绍；基金管理人过往业绩描述；重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入等。 |
募集推介资料 | 管理人制作的关于特定基金产品的推介说明资料，重点描述募集中基金的基本情况，内容较PPM更简明。 |
（反向）尽职调查资料 | 管理人准备并提供给投资者的关于管理人的一系列说明，包括基本情况、内部治理和制度、历史业绩、核心成员信息等。 |
基金条款书 | 常见的基金条款：经营/投资范围条款、运营成本条款、利润分配条款、资金承诺、缴款安排、退出与份额转让等。 |
（1）承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。 （2）明确告知投资者基金转让的条件。 （3）与投资者充分沟通基金合同及附属文件，客观描述可能影响合同生效的影响因素。 （4）基金管理人承担基金合同约定的受托责任：委托销售机构募集资金的，不得免除管理人自身责任 （5）对投资者的商业秘密和个人信息严格保密：确保未公开信息不被用于非法交易，法律法规和自律规则另有规定的除外。 （6）建立制度以保障基金财产和客户资金安全：包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等 （7）妥善保存投资者适当性管理及基金募集业务相关资料：保存期限自基金清算终止日起≥10年。 （8）开立基金募集结算资金专用账户： ①归集募集结算资金； ②不得将募集结算资金归入自有财产； ③禁止挪用募集结算资金； ④监督机构对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任。 |
通常，基金募集说明书或私募备忘录不包含（ ）
A、基金的规模、存续期
B、项目尽职调查资料
C、基金的投资历年
D、基金管理人在管基金情况摘要
关于基金从业资格考试大家还有哪些疑问？现在可以添加233网校学霸君微信【ks233wx9】进行咨询，也可拉你进群学习。在群内，我们可以及时了解考试报名时间，互相监督学习，还可以一起讨论专业内容，疑难问题解答、历年考题回忆、备考技巧点拨等！还等什么，赶紧加入备考大队伍吧！
扫码添加学霸君>>
对于很多零基础、备考时间紧张、自控力不强的考生，可以来233网校跟着老师一起学！不仅可以节省备考时间，还可以起到系统学习的作用，让备考事半功倍！
热点推荐：
考生可通过下载233网校APP——基金从业——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，通过手机随时随地刷题。【去做题>>】
温馨提示：文章由作者233网校-liyan独立创作完成，未经著作权人同意禁止转载。
