基金从业《法律法规》考试知识点非常多且杂，这就要求考生会抓重点，《法律法规》科目还有一个重要的特点就是：有些考点相对固定，有些考点每年都考，掌握好这部分考点，就能拿下不少分。本文是对部分《法律法规》超
管理人的登记（1）非公开募集基金的基金管理人需向基金业协会登记。（2）私募基金管理人向基金业协会申请登记，应报送以下基本信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合
基金份额持有人的法定权利①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或申请赎回持有的基金份额；④按规定要求召开基金份额持有人大会或者基金份额持有人大会；⑤对持有人大会审议事项行使表决
公开募集基金的注册①公募基金的注册：公开募集基金应当经中国证监会注册。 ②基金注册的申请：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交申请报告；基金合同草案；基金托管协议草案；招募说明
市场准入监管资格审核①基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。②商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准；③其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。任职条件①净资产
基金管理人的市场准入监管基金管理人的从业人员：基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。组织形式①依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。②
中国证监会监管职责中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。中国证监会履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；②办理基金备案；③对基金管
基金监管的概念、体系、目标和原则诚信信息采集的对象（1）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；（2）证券期货市场投资者、交易者；（3）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域
ETF的特点ETF与LOF的比较 ETFLOF申购、赎回标的基金份额与一篮子证券或商品基金份额与现金的对价申购、赎回场所交易所代销网点或交易所申购、赎回限制资金在一定规模以上的投资者（基金份
QDII基金的含义及作用QDII基金可投资的金融产品或工具根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具：（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回
