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关于基金管理人的内部控制监督,以下说法正确的是()。

来源:233网校 2021-03-27 21:11:08

关于基金管理人的内部控制监督,以下说法正确的是()。

Ⅰ.要建立重大决策负责人独立审批制度,以杜绝负责人推卸责任

Ⅱ. 要建立部门之间相互制约的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊

Ⅲ. 要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度,以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、

参考答案:答案:A
参考解析:解析:基金管理人应该建立重大决策集体审批制度,在内部控制监督上,不能出现重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先,要加强对基金管理人的内部控制监督,建立基金管理人重大决策集体审批等制度,以杜绝业务管理层负责人独断专行;其次,要加强对基金管理人部门管理的控制监督,建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;再次,要加强对关键岗位管理人员的控制监督,建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案,从而建立健全企业内部控制监督机制。
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