关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容,以下表述正确的是()。
Ⅰ.公司对基金交易实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
Ⅱ.公司应建立交检测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
Ⅲ.公司应执行公司的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
Ⅳ.公司应建立完善的交易记录制度,每周核对投资组合列表并存档保管
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案:B
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】基金交易业务控制的主要内容:
(1 ) 基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
(2 ) 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。
(3 ) 投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指 令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。
(4 ) 公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
(5 ) 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
(6 ) 建立科学的交易绩效评价体系。