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关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是()。

来源:233网校 2025-08-14 09:26:22

关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是()。

A.交易系统或相关负责人必须严格审核投资交易指令的合法合规性

B.交易员无权选择交易时机,必须严格按照基金经理要求的时机执行交易指令

C.基金公司应当做好交易过程中的风险评估,制定相应的管理措施

D.基金经理只能参与投资交易指令下达不能直接进行交易

参考答案:B
参考解析:交易指令在基金公司内部执行情况如下:首先,在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令(D正确)。 其次,交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性(A正确),并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令,如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令,同时报上级主管领导,并通知合规风控部门。 最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易(并非无权择机,B错误)。 交易指令从基金公司到达经纪商,交易指令已经从基金公司流出,经纪商会确认交易指令并执行,然后进行交易清算交割,完成交易过程。 综上,该题选B。
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