导语lead introduction

基金从业一共三科,法律法规(科目一)为必考科目,基础知识(科目二)和股权投资基金(科目三)为选考科目。

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科目一

基金法律法规、职业道德与业务规范

章节 考点 名师讲解
第一章
金融市场、资产管理与投资基金

投资基金的定义;投资基金的特征;金融市场的分类

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第二章
证券投资基金概述

信托相关知识点(考查较多);公司型基金和契约型基金的区别(2题);基金份额登记机构的主要职责

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第三章
基金的类型

暂未收集到

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第四章
证券投资基金的监管

基金管理人的职责;对公开募集基金投资与交易行为的监管

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第五章
基金职业道德

道德与法的关系;客户至上的含义与基本要求;忠诚尽责的基本要求;道德的概念;基金职业道德规范的内容;ETF份额的认购

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第十六章
基金的募集、交易与登记

基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售

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第二十章
基金的信息披露

货币市场基金收益公告和偏离度公告

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第二十一章
基金客户和销售机构

暂未收集到

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第二十二章
基金销售行为规范及信息管理

普通投资者与专业投资者的转化;基金销售人员基本行为规范;基金销售适用性的指导原则(2题);募集机构及其从业人员推介私募基金时禁止行为;合格投资者人数限制与穿透计算

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第二十三章
基金客户服务

投资者教育工作的基本原则、内容和形式;

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第二十四章
基金管理人公司治理和风险管理

基金的组织架构-最高决策机构;基金管理公司风险管理的原则

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第二十五章
基金管理人的内部控制

集中交易制度

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第二十六章
基金管理人的合规管理

合规活动;合规的概念;合规风险管理部门的结构

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短评
基金法规收集到的考题不完整,但是从已有的考点来看,10月基金从业考试法规科目的题整体来说就是难易结合,很多都是老师在课程中强调过的高频考点。

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科目二

证券投资基金基础知识

章节 考点 名师讲解
第六章
投资管理基础

远期利率和即期利率;货币时间价值的概念;资产负债表(2题);相关系数;资产周转率;杜邦分析法;名义利率和实际利率;分位数;盈利能力比率;盈利能力比率。

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第七章
权益投资

股利贴现模型;基本面分析和技术分析。

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第八章
固定收益投资

久期;零息债券;债券的种类;所得免疫策略;零息债券估值法。

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第九章
衍生工具

期权常见分类;债券远期交易;衍生工具的分类;期货市场的基本功能。

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第十章
另类投资

另类投资;私募股权投资的退出机制—二次出售。

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第十一章
投资管理流程与投资者需求

机构投资者-保险公司;投资交易流程。

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第十二章
投资组合管理

多个资产的期望收益率;沪深300指数编制的方法;被动投资与主动投资

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第十三章
投资交易管理

显性成本和隐性成本(2题);买空和卖空;报价驱动市场、指令驱动市场与经纪人市场。

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第十四章
投资风险管理

β系数

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第十五章
基金业绩评价

特雷诺比率;时间加权收益率;相对收益归因(2题)。

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第十七章
基金的投资交易与结算

场内证券交易场所;大宗交易;场内证券结算的原则。

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第十八章
基金的估值、费用与会计核算

基金管理费、基金托管费和基金销售费的计提标准和计提方式;估值责任人;基金会计核算的主要内容。

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第十九章
基金的利润分配与税收

增值税;印花税;个人投资者和机构投资者的税收。

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第二十七章
基金国际化的发展概况

QDII机制的意义;QDII投资。

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短评1、从这次收集到真题考点看,整体来说出题点不偏,重点恒重。即重点知识点、重点章节依旧未变。 2、考到很多计算题,拉升了整体难度。第六章、第八章本身分值高,出计算题多,比如利率计算、财务比率计算以及债券估值等。 3、题目越考越活。以往考试中会有很多教材原文的题,但目前这种题越来越少,着重考查理解。这种考查方向整体来说对突击式备考比较不友好。

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科目三

股权投资基金

章节 考点 名师讲解
第一章
股权投资基金概述

股权投资基金运作流程;股权投资基金运作流程

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第二章
股权投资基金参与主体

基金业协会会员

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第三章
股权投资基金分类

公司型基金的法律形式

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第四章
股权投资基金的募集与设立

公司型基金合同;股权投资基金的增值税。

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第五章
股权投资基金的投资

反摊薄条款和董事会席位条款;常用企业估值方法。

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第六章
股权投资基金的投资后管理

项目跟踪与监控的主要方式;项目跟踪与监控的常用指标。

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第七章
股权投资基金的项目退出

境内间接上市的主要方式;并购退出;上市转让退出的概念和境内、外上市的主要市场(2题);项目退出。

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第八章
股权投资基金的内部管理

基金清算的基本含义、清算原因与清算程序;内部收益率

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第九章
股权投资基金的政府管理

股权投资基金信息披露

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第十章
股权投资基金的行业自律

信息披露的主要事项

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