科目一
基金法律法规、职业道德与业务规范
| 章节 | 考点 | 讲师讲解 |
|---|---|---|
| 第一章 金融市场、资产管理与投资基金 |
投资基金的定义；投资基金的特征；金融市场的分类 |
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| 第二章 证券投资基金概述 |
信托相关知识点（考查较多）；公司型基金和契约型基金的区别（2题）；基金份额登记机构的主要职责 |
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| 第三章 基金的类型 |
暂未收集到 |
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| 第四章 证券投资基金的监管 |
基金管理人的职责；对公开募集基金投资与交易行为的监管 |
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| 第五章 基金职业道德 |
道德与法的关系；客户至上的含义与基本要求；忠诚尽责的基本要求；道德的概念；基金职业道德规范的内容；ETF份额的认购 |
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| 第十六章 基金的募集、交易与登记 |
基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售 |
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| 第二十章 基金的信息披露 |
货币市场基金收益公告和偏离度公告 |
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| 第二十一章 基金客户和销售机构 |
暂未收集到 |
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| 第二十二章 基金销售行为规范及信息管理 |
普通投资者与专业投资者的转化；基金销售人员基本行为规范；基金销售适用性的指导原则（2题）；募集机构及其从业人员推介私募基金时禁止行为；合格投资者人数限制与穿透计算 |
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| 第二十三章 基金客户服务 |
投资者教育工作的基本原则、内容和形式； |
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| 第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理 |
基金的组织架构-最高决策机构；基金管理公司风险管理的原则 |
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| 第二十五章 基金管理人的内部控制 |
集中交易制度 |
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| 第二十六章 基金管理人的合规管理 |
合规活动；合规的概念；合规风险管理部门的结构 |
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短评
基金法规收集到的考题不完整，但是从已有的考点来看，10月基金从业考试法规科目的题整体来说就是难易结合，很多都是老师在课程中强调过的高频考点。