基金各章备考指数

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资产管理行业的功能和作用；投资基金的主要类别

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证券投资基金的概念和特点；基金与股票、债券的差异；封闭式基金与开放式基金的区别；基金当事人的职责

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证券投资基金的分类标准及介绍；特殊类型基金，ETF；QDII基金的投资对象；基金中基金

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基金监管的基本原则；基金业协会的性质和组成；中国证监会对基金市场的监管措施；基金托管人的职责；风险准备金制度；基金宣传推介材料的监管；基金销售费用的监管；基金份额持有人大会；基金注册的申请；非公开募集基金的备案；非公开募集基金的基金管理人的登记

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道德与法律的联系与区别；基金职业道德规范的内容

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基金的合同生效；基金申购和赎回的费用及销售服务费；开放式基金申购和赎回登记及款项的支付；基金销售服务费；开放式基金巨额赎回的认定及处理；开放式基金份额登记的概念；开放式基金申购与赎回的费用结构

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基金信息披露的作用；基金管理人的信息披露义务；基金净值公告；货币市场基金收益公告和偏离度公告；ETF的信息披露

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基金销售机构的准入条件；基金销售机构的主要类型

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基金销售机构人员的资格管理；宣传推介材料审批报备流程；宣传推介材料的规范；基金投资人风险承受能力调查和评价；基金产品或者服务风险评价；普通投资者的特别保护；基金销售适用性的指导原则

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投资者教育的内容；投资者保护工作的概念和意义

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独立董事的作用；公募基金机构设置原则；风险分类和管理程序

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内部控制的五原则；基金监察稽核控制；内部控制的基本要素；研究业务控制的主要内容；信息技术系统控制

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合规管理的概念；各部门合规责任

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资产负债表；杜邦分析法；即期利率与远期利率；利息率、实际利率和名义利率；单利和复利；货币的时间价值；分位数

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资本的类型；可转换债券的基本要素；技术分析；股利贴现模型；内在价值法；各类资本的比较

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债券的分类；中国债券交易市场体系；债券违约时的受偿顺序；当期收益率；债券的久期；到期收益率；麦考利久期；债券的收益率；凸性；回购协议；货币市场工具

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期货市场的基本功能；远期合约和期货合约的概念；衍生工具；利率互换；远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别

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另类投资的主要类型、局限；J曲线；大宗商品

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投资组合管理的基本流程；机构投资者和个人投资者；投资管理部门设置；投资交易流程

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资产收益的相关性；系统性风险和非系统性风险；资本市场理论的假设；证券市场线与资本市场线；CAPM模型；有效市场假说；市场有效性；跟踪误差；主动投资和被动投资；战术资产配置；战略资产配置

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报价驱动市场和指令驱动市场；交易成本；基金投资交易流程；投资交易过程的风险管理

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下行标准差；最大回撤；风险指标；股票基金的风险管理；风险价值

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基金业绩评价应考虑的因素；基金的评级收益率；基金的相对收益；相对收益归因

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结算原则；场内证券交易与结算涉及的费用；场内证券交易场所；债券结算方式；做市商制度；公开市场一级交易商制度；银行间债券市场的债券结算；负责境外资产托管业务的条件；基金公司进行境外证券投资的交易与结算；合格境内机构投资者

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估值责任人；各种费用的计提标准及计提方式；基金费用的种类

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基金利润分配；增值税；所得税

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沪港通与深港通；QDII基金的投资范围

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股权投资基金概念；股权投资基金特点；股权投资基金运作流程

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基金财产保管机构

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夹层资本；合伙型基金的特点；股权投资母基金的作用；政府引导基金的概念；并购基金的概念和特点；公司型基金的概念；公司型基金和合伙型、契约型基金的区别；母基金的特点

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募集的概念；股权投资基金的设立；基金募集方式；合格投资者；公司型基金所得税；合伙型基金合同

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股权投资的一般流程；法律尽职调查；尽职调查概述；业务尽职调查；创业投资估值法；息税前利润倍数法；清算价值法；折现现金流估值法；市净率倍数法；常用企业估值方法；市销率倍数法；竞业禁止条款；排他性条款；回售权条款；优先认购权条款；第一拒绝权条款；董事会席位条款；保密条款

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投资后管理的概念、作用和主要方式

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境外间接上市的概念；境外直接上市；锁定期；上市转让退出；全国中小企业股份转让系统的概念；全国股转系统挂牌的基本要求；股权回购的分类；并购方式实现退出的程序；清算退出的流程

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信托(契约)型股权投资基金的份额转让；公司型股权投资基金的清算退出；公司型股权投资基金的增资、减资；基金估值的概念；基金出现清算的主要原因；基金的收益分配；收益分配方式；门槛收益率；基金托管的含义；基金托管的服务内容；总收益倍数；内部收益率；管理人内部控制的主要控制活动要求；内部控制构成要素

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资金募集规则；合格投资者制度；高管及从业人员要求；非法吸收公众存款罪；政府管理的调查手段；行政处罚；对创业投资基金的政策支持

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股权投资基金行业的自律规则；中国证券投资基金业协会的组成；登记与备案的原则；不予登记的情形；合法募集主体；信息披露的自律管理措施；基金风险揭示；合伙协议的必备条款