2026年《期货基础知识》考前12页纸

第一章 期货及衍生品概述

1、现代期货交易的形成：（1）规范的现代期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥；

（2）1848年，82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货

交易所(CBOT)；（3）芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度；

（4）1882年，芝加哥期货交易所允许以对冲方式免除履约责任。

2、国际期货市场的发展趋势：交易中心日益集中；交易所由会员制向公司制发展；交易所

兼并重组趋势明显；金融期货发展后来居上；交易所竞争加剧，服务质量不断提高。

第二章 期货市场组织结构

1、期货交易所性质：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机

构；期货交易所自身并不参与期货交易。

2、期货交易所职能：（1）提供交易的场所、设施和服务；（2）设计合约、安排合约上

市；（3）制定并实施期货市场制度与交易规则；（4）组织并监督期货交易，监控市场风险；（5）发布

市场信息。

3、期货交易所分类

异同点 公司制 会员制

是否以盈利为目标 是 不是

适用的法律 公司法 民法

最高权力机构 股东大会 会员大会

4、我国境内期货交易所的组织形式：（1）会员制：上海期货交易所、大连商品交易所、郑州

商品交易所；（2）公司制：中国金融期货交易所、广州期货交易所。

5、期货结算机构职能：担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。

6、期货结算机构形式：（1）结算机构是某一交易所的内部机构（我国采用）；（2）结算机

构是独立的结算公司。

7、我国境内期货结算制度：全员结算制度和会员分级结算制度。郑州商品交易所、大连商

品交易所、上海期货交易所和广州期货交易所实行全员结算制度；中国金融期货交易所采取会

员分级结算制度。

8、期货公司的主要职能：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户

账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户

的交易顾问；为客户管理资产，实现财富管理等。

9、期货公司设立子公司（简称“风险管理公司”）可以开展以下试点业务：基差贸易、仓

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