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期货从业《期货法律法规》100 道高频易错题

1 [单选题] 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警 告，没收违

法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 （ ）罚款。

A. 5 万元以上 10 万元以下

B. 1 万元以上 5 万元以下

C. 1 万元以上 10 万元以下

D. 1 万元以上 3 万元以下

正确答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第 64 条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为 之

一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：1、违反规定接纳会员的；2、违反 规定收取手续费的；

3、违反规定使用、分配收益的；4、不按照规定公布即时行情 的，或者发布价格预测信息的；5、

不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报 告义务的；6、不按照规定向国务院期货监督管理机构

报送有关文件、资料的；7、 不按照规定建立、健全结算担保金制度的；8、不按照规定提取、管理

和使用风险 准备金的；9、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的； 10、限

制会员实物交割总量的；11、任用不具备资格的期货从业人员的；12、违 反国务院期货监督管理机

构规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予纪律

处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。

2 [单选题] 当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序， 决定采取

紧急措施．并应当立即报告（ ）。

A. 当地人民法院

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期货从业《期货法律法规》100 道高频易错题

1 [单选题] 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警 告，没收违

法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 （ ）罚款。

A. 5 万元以上 10 万元以下

B. 1 万元以上 5 万元以下

C. 1 万元以上 10 万元以下

D. 1 万元以上 3 万元以下

正确答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第 64 条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为 之

一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：1、违反规定接纳会员的；2、违反 规定收取手续费的；

3、违反规定使用、分配收益的；4、不按照规定公布即时行情 的，或者发布价格预测信息的；5、

不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报 告义务的；6、不按照规定向国务院期货监督管理机构

报送有关文件、资料的；7、 不按照规定建立、健全结算担保金制度的；8、不按照规定提取、管理

和使用风险 准备金的；9、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的； 10、限

制会员实物交割总量的；11、任用不具备资格的期货从业人员的；12、违 反国务院期货监督管理机

构规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予纪律

处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。

2 [单选题] 当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序， 决定采取

紧急措施．并应当立即报告（ ）。

A. 当地人民法院

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 国务院期货监督管理机构

正确答案：D

参考解析：根据《期货交易管理条例》第 12 条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易 所

可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院 期货监督管理机构。

3 [单选题] 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

A. 变更法定代表人

B. 设立或者终止境内分支机构

C. 变更注册资本且调整股权结构

D. 变更住所或者营业场所

正确答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督 管理机

构批准： （一）合并、分立、停业、解散或者破产； （二）变更业务范围； （三）变更注册资本

且调整股权结构； （四）新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）国务院期货

监督管理机构规定的其他事项。 考点 《期货交易管理条例》期货公司

4 [单选题] 未经（ ）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A. 国务院 B. 国务院期货监督管理机构 C. 期货交易所 D. 期货业协会

正确答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第二十七条。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发 布期

货交易即时行情。 考点 《期货交易管理条例》期货交易基本规则

5 [单选题] 某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管 理机构应

当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。

A. 10 日 B. 20 日 C. 1 个月 D. 2 个月

正确答案：D

参考解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督 管理

机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。

6 [单选题] 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 给予纪律

处分，处（ ）的罚款。

A. 1 万元以上 5 万元以下

B. 1 万元以上 10 万元以下

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 国务院期货监督管理机构

正确答案：D

参考解析：根据《期货交易管理条例》第 12 条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易 所

可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院 期货监督管理机构。

3 [单选题] 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

A. 变更法定代表人

B. 设立或者终止境内分支机构

C. 变更注册资本且调整股权结构

D. 变更住所或者营业场所

正确答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督 管理机

构批准： （一）合并、分立、停业、解散或者破产； （二）变更业务范围； （三）变更注册资本

且调整股权结构； （四）新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）国务院期货

监督管理机构规定的其他事项。 考点 《期货交易管理条例》期货公司

4 [单选题] 未经（ ）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A. 国务院 B. 国务院期货监督管理机构 C. 期货交易所 D. 期货业协会

正确答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第二十七条。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发 布期

货交易即时行情。 考点 《期货交易管理条例》期货交易基本规则

5 [单选题] 某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管 理机构应

当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。

A. 10 日 B. 20 日 C. 1 个月 D. 2 个月

正确答案：D

参考解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督 管理

机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。

6 [单选题] 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 给予纪律

处分，处（ ）的罚款。

A. 1 万元以上 5 万元以下

B. 1 万元以上 10 万元以下

C. 5 万元以上 10 万元以下

D. 5 万元以上 20 万元以下

正确答案：B

参考解析：《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接 负责

的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚 款。

7 [单选题] 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割 资料的（ ）。

A. 完整和真实 B. 安全和真实 C. 完整和安全 D. 安全和及时

正确答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算 会员

应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

8 [多选题] 期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（ ）。

A. 保证金制度 B. 当日有负债结算制度 C. 涨跌停板制度 D. 持仓超额制度

正确答案：A,C

参考解析：《期货交易管理条例》第 11 条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全 下

列风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④ 持仓限额和大户持

仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规 定的其他风险管理制度。

9 [多选题] 下列行为属于欺诈用户的有（ ）。

A. 向客户提供虚假成交回报的

B. 挪用客户保证金

C. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金 的

D. 不按照规定建立、健全结算担保金制度的

正确答案：A,B,C

参考解析：《期货交易管理条例》第六十七条，期货公司有下列欺诈客户行为之一的。责令改 正，

给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所 得或者违法所得不

满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重 的，责令停业整顿或者吊销期货业

务许可证：(一)向客户作获利保证或者不按照规 定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客

户约定分享利益、共担风险 的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期

货交易的； (四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五)向客 户提

供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客 户保证金的；(八)不按

照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划 转客户保证金的：(九)国务院期货监督

管理机构规定的其他欺诈客户的行为。故本 题答案为 ABC。

C. 5 万元以上 10 万元以下

D. 5 万元以上 20 万元以下

正确答案：B

参考解析：《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接 负责

的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚 款。

7 [单选题] 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割 资料的（ ）。

A. 完整和真实 B. 安全和真实 C. 完整和安全 D. 安全和及时

正确答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算 会员

应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

8 [多选题] 期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（ ）。

A. 保证金制度 B. 当日有负债结算制度 C. 涨跌停板制度 D. 持仓超额制度

正确答案：A,C

参考解析：《期货交易管理条例》第 11 条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全 下

列风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④ 持仓限额和大户持

仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规 定的其他风险管理制度。

9 [多选题] 下列行为属于欺诈用户的有（ ）。

A. 向客户提供虚假成交回报的

B. 挪用客户保证金

C. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金 的

D. 不按照规定建立、健全结算担保金制度的

正确答案：A,B,C

参考解析：《期货交易管理条例》第六十七条，期货公司有下列欺诈客户行为之一的。责令改 正，

给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所 得或者违法所得不

满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重 的，责令停业整顿或者吊销期货业

务许可证：(一)向客户作获利保证或者不按照规 定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客

户约定分享利益、共担风险 的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期

货交易的； (四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五)向客 户提

供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客 户保证金的；(八)不按

照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划 转客户保证金的：(九)国务院期货监督

管理机构规定的其他欺诈客户的行为。故本 题答案为 ABC。

10 [多选题] 期货交易所办理（ ），应当经国务院期货监督管理机构批准。

A. 制定或者修改章程、交易规则

B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种

C. 依法开展经纪业务

D. 国务院期货监督管理机构规定的其他事项

正确答案：A,B,D

参考解析：《期货交易管理条例》第十三条，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监 督管

理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者 恢复交易品种；(三)国

务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管 理机构批准期货交易所上市新的交易品

种。应当征求国务院有关部门的意见。故本 题答案为 ABD。

11 [多选题] （ ）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内 向国务

院期货监督管理机构提交书面报告。

A. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁

B. 期货公司的股权被冻结或者用于担保

C. 期货公司的股东变更控股股东

D. 期货公司的股东变更住所

正确答案：A,B

参考解析：《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结 或者用

于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应 当自该事件发生之日起

5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 考点 《期货交易管理条例》监督管理

12 [多选题] 在我国境内登记注册的（ ）可以成为期货交易所会员。

A. 集体企业 B. 外商独资企业 C. 中外合资企业 D. 民营企业

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《期货交易管理条例》第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注 册的

企业法人或者其他经济组织。 考点 《期货交易管理条例》期货交易所

13 [多选题] 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（ ）。

A. 注册资本最低限额为人民币 2000 万元

B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C. 有符合法律、行政法规规定的公司章程

D. 主要股东以及实际控制人信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录

正确答案：B,C

参考解析：《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国 公司法》

10 [多选题] 期货交易所办理（ ），应当经国务院期货监督管理机构批准。

A. 制定或者修改章程、交易规则

B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种

C. 依法开展经纪业务

D. 国务院期货监督管理机构规定的其他事项

正确答案：A,B,D

参考解析：《期货交易管理条例》第十三条，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监 督管

理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者 恢复交易品种；(三)国

务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管 理机构批准期货交易所上市新的交易品

种。应当征求国务院有关部门的意见。故本 题答案为 ABD。

11 [多选题] （ ）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内 向国务

院期货监督管理机构提交书面报告。

A. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁

B. 期货公司的股权被冻结或者用于担保

C. 期货公司的股东变更控股股东

D. 期货公司的股东变更住所

正确答案：A,B

参考解析：《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结 或者用

于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应 当自该事件发生之日起

5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 考点 《期货交易管理条例》监督管理

12 [多选题] 在我国境内登记注册的（ ）可以成为期货交易所会员。

A. 集体企业 B. 外商独资企业 C. 中外合资企业 D. 民营企业

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《期货交易管理条例》第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注 册的

企业法人或者其他经济组织。 考点 《期货交易管理条例》期货交易所

13 [多选题] 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（ ）。

A. 注册资本最低限额为人民币 2000 万元

B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C. 有符合法律、行政法规规定的公司章程

D. 主要股东以及实际控制人信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录

正确答案：B,C

参考解析：《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国 公司法》

的规定，并具备下列条件： （一）注册资本最低限额为人民币 3000 万元； （二）董事、监事、高

级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； （三）有符合法律、行政法规规定的公司

章程； （四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违 法违规记

录； （五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有健全的风险管理和内部控制制度； （七）国

务院期货监督管理机构规定的其他条件。 考点 《期货交易管理条例》期货公司

14 [多选题] 中国期货业协会的组成机构一般包括（ ）。

A. 会员大会 B. 董事会 C. 理事会 D. 监事会

正确答案：A,C

参考解析：《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员 大会。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。 期货业协会设理事会。理

事会成员按照章程的规定选举产生。 考点 《期货交易管理条例》期货业协会

15 [多选题] 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院 期货监督

管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（ ）等监管措施。

A. 撤销任职资格 B. 记入信用记录 C. 提示 D. 谈话

正确答案：B,C,D

参考解析：《期货交易管理条例》第五十五条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续 性经

营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董 事、监事和高级管理

人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货 公司限期整改，并对其整改情况进行

检查验收。

16 [多选题] 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期 货交易所

只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（ ）代为承担违约责任，以及采取其他相 关措施。

A. 银行贷款 B. 结算担保金 C. 风险准备金 D. 自有资金

正确答案：B,C,D

参考解析：根据《期货交易管理条例》第 37 条的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所， 应

当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证 金，以结算担保金、

风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关 措施。

17 [多选题] 中国期货业协会负责（ ）。

A. 期货从业资格的撤销

B. 期货从业资格的管理

C. 期货从业资格的培训

D. 期货从业资格的认定

的规定，并具备下列条件： （一）注册资本最低限额为人民币 3000 万元； （二）董事、监事、高

级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； （三）有符合法律、行政法规规定的公司

章程； （四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违 法违规记

录； （五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有健全的风险管理和内部控制制度； （七）国

务院期货监督管理机构规定的其他条件。 考点 《期货交易管理条例》期货公司

14 [多选题] 中国期货业协会的组成机构一般包括（ ）。

A. 会员大会 B. 董事会 C. 理事会 D. 监事会

正确答案：A,C

参考解析：《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员 大会。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。 期货业协会设理事会。理

事会成员按照章程的规定选举产生。 考点 《期货交易管理条例》期货业协会

15 [多选题] 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院 期货监督

管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（ ）等监管措施。

A. 撤销任职资格 B. 记入信用记录 C. 提示 D. 谈话

正确答案：B,C,D

参考解析：《期货交易管理条例》第五十五条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续 性经

营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董 事、监事和高级管理

人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货 公司限期整改，并对其整改情况进行

检查验收。

16 [多选题] 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期 货交易所

只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（ ）代为承担违约责任，以及采取其他相 关措施。

A. 银行贷款 B. 结算担保金 C. 风险准备金 D. 自有资金

正确答案：B,C,D

参考解析：根据《期货交易管理条例》第 37 条的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所， 应

当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证 金，以结算担保金、

风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关 措施。

17 [多选题] 中国期货业协会负责（ ）。

A. 期货从业资格的撤销

B. 期货从业资格的管理

C. 期货从业资格的培训

D. 期货从业资格的认定

正确答案：A,B,D

参考解析：《期货交易管理条例》第四十五条第三项规定，期货业协会负责期货从业人员资格 的认

定、管理以及撤销工作。

18 [多选题] 根据《期货交易管理条例》，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理 机构应当

在自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准决定的有（ ）。

A. 变更注册资本且调整股权结构

B. 变更业务范围

C. 新增持有 5％以上股权的股东

D. 解散或者破产

正确答案：B,C,D

参考解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货 监督

管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围； (三)变更注册资本且调

整股权结构；(四)新增持有 5％以上股权的股东或者控股股东 发生变化；(五)国务院期货监督管理机

构规定的其他事项。前款第三项、第五项所 列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日

起 20 日内作出批准或者不批 准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理

申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。

19 [多选题] 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的 业务活动

有（ ）。

A. 非自用不动产投资

B. 为期货交易提供集中履约担保

C. 股票投资

D. 信托投资

正确答案：A,C,D

参考解析：《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货 交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信 托投资、股票投资、非

自用不动产投资等与其职责无关的业务。

20 [多选题] 《期货交易管理条例》中所称期货合约包括（ ）。

A. 商品期货合约 B. 金融期货合约 C. 其他期货合约 D. 期权合约

正确答案：A,B,C

参考解析：《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易及其相关活动， 应当

遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院 期货监督管理机构批

准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交 易活动。本条例所称期货合约是指期