1.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。
A、正确
B、错误
2.客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。（）
A、正确
B、错误
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司监督管理办法》第六十二条。客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料，如
实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法，对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。
期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。期货公司应当充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理。
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3.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
A、正确
B、错误
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为
或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和
公司董事会报告。
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所
地中国证监会派出机构报告。
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4.未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或 其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，具有表决权、分红权。
A、正确
B、错误
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司监督管理办法》第一百一十三条。未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或
其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具
有表决权、分红权。（应该不具有表决权、分红权，所以错误）
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5.客户的资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
A、正确
B、错误
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司监督管理办法》第八十一条。客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管
理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，
不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或
者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
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