1.期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。
A、正确
B、错误
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
app刷题更方便!去下载>>
2.期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
A、正确
B、错误
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期 货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行 为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
app刷题更方便!去下载>>
3.中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A、正确
B、错误
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期 货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条。中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案： （一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施； （二）首席风险官的培训情况和考试成绩； （三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
app刷题更方便!去下载>>
4.首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司的相关文件、档案和资料
A、正确
B、错误
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期 货公司首席风险官管理规定（试行）》
第二十五条：首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：
（一）参加或者列席与其履职相关的会议；
（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；
（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；
（四）了解期货公司业务执行情况；
（五）公司章程规定的其他职权。
app刷题更方便!去下载>>
5.首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。
A、正确
B、错误
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》
第十三条首席风险官不得有下列行为：
（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
（四）利用职务之便牟取私利；
（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；
（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
第十五条：首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
app刷题更方便!去下载>>
