1.期货公�的期货从业人员�得有的行为�包括( )。
Aã€�进行虚å�‡å®£ä¼ ,诱骗客户å�‚与期货交易
B�挪用客户的期货��金或者其他资产
Cã€�ä¸å›½è¯�监会ç¦�æ¢çš„其他行为
D�帮客户开立期货账户
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
D
- 试题难度
一般
- �考解�
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第�二�,期货公�的从业人员�得有下列行为:
(一)以个人�义接�客户委托代�客户从事期货交易;
(二)进行虚å�‡å®£ä¼ ,诱骗客户å�‚与期货交易;
(三)挪用客户的期货��金或者其他资产;
(四)ä¸å›½è¯�监会ç¦�æ¢çš„其他行为。
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2.从业人员必须é�µå®ˆæœ‰å…³æ³•律ã€�法规ã€�è§„ç« å’Œæ”¿ç–,é�µå®ˆï¼ˆã€€ï¼‰æœ‰å…³è§„åˆ™å’Œæ‰€åœ¨æœºæž„çš„è§„ç« åˆ¶åº¦ã€‚
Aã€�ä¸å›½è¯�监会
Bã€�ä¸å›½æœŸè´§ä¸šå��会
C�期货交易所
Dã€�ä¿�è¯�金监控ä¸å¿ƒ
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
C
- 试题难度
一般
- �考解�
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四æ�¡è§„定,从业人员必须é�µå®ˆæœ‰å…³æ³•律ã€�法规ã€�è§„ç« å’Œæ”¿ç–,æœ�从ä¸å›½è¯�券监ç�£ç®¡ç�†å§”员会(以下简称ä¸å›½è¯�监会)的监ç�£ä¸Žç®¡ç�†ï¼Œæœ�从å��会的自律性管ç�†ï¼Œé�µå®ˆæœŸè´§äº¤æ˜“æ‰€æœ‰å…³è§„åˆ™å’Œæ‰€åœ¨æœºæž„çš„è§„ç« åˆ¶åº¦ã€‚
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3.期货从业人员在从事期货业务�,应当( ),具备相应的专业知识�技能和�业�德。
Aã€�å�‚åŠ å²—å‰�培è®å¹¶é€šè¿‡è€ƒæ ¸
B�具有金�领域相关工作�验
Cã€�由户å�£æ‰€åœ¨åœ°å‡ºå…·æ— 犯罪记录的è¯�明
Dã€�å…·æœ‰å¤§å¦æœ¬ç§‘以上å¦åކ
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
A
- 试题难度
一般
- �考解�
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第å��å…æ�¡ï¼Œä»Žä¸šäººå‘˜åœ¨ä»Žäº‹æœŸè´§ä¸šåŠ¡å‰�,应当å�‚åŠ å²—å‰�培è®å¹¶é€šè¿‡è€ƒæ ¸ï¼Œå…·å¤‡ç›¸åº”的专业知识ã€�技能和è�Œä¸šé�“德。
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4.期货从业人员获å�–ä¸�æ£å½“利益,但情节ä¸�严é‡�的,应( )。
Aã€�æš‚å�œå…¶æœŸè´§ä»Žä¸šèµ„æ ¼6个月至12个月
Bã€�æš‚å�œå…¶æœŸè´§ä»Žä¸šèµ„æ ¼3å¹´
Cã€�æ’¤é”€å…¶æœŸè´§ä»Žä¸šèµ„æ ¼å¹¶ä¸”3年内拒ç»�å�—ç�†å…¶ä»Žä¸šèµ„æ ¼ç”³è¯·
Dã€�æ°¸ä¹…æ€§æ’¤é”€å…¶æœŸè´§ä»Žä¸šèµ„æ ¼
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
A
- 试题难度
一般
- �考解�
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三å��ä¹�æ�¡è§„定,从业人员有下列情形之一的,暂å�œå…¶ä»Žä¸šèµ„æ ¼6个月至12个月;情节严é‡�çš„ï¼Œæ’¤é”€å…¶ä»Žä¸šèµ„æ ¼å¹¶åœ¨3年内拒ç»�å�—ç�†å…¶ä»Žä¸šèµ„æ ¼ç”³è¯·ï¼š
(一)本准则第二å��å…æ�¡æ‰€ç¦�æ¢è¡Œä¸ºä¹‹ä¸€çš„ï¼›
(二)拒��会调查或检查的;
(三)获å�–ä¸�æ£å½“利益的;
(四)�投资者�瞒��事项的;
(五)è¿�å��ä¿�密义务,泄露ã€�ä¼ é€’ä»–äººæœªå…¬å¼€é‡�è¦�ä¿¡æ�¯çš„。
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5.期货从业人员与投资者或所在机构å�‘ç”Ÿçº çº·è€Œæ— æ³•è‡ªè¡Œå�ˆç�†è§£å†³çš„,å�¯ä»¥æŒ‰ç…§è§„定的程åº�,æ��请( )进行调解。
A��监会
B�仲�委员会
C�期货业�会
D�国家主管机关
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
C
- 试题难度
一般
- �考解�
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四å��五æ�¡è§„定,从业人员与投资者或所在机构å�‘ç”Ÿçº çº·è€Œæ— æ³•è‡ªè¡Œå�ˆç�†è§£å†³çš„,å�¯ä»¥æŒ‰ç…§è§„定的程åº�,æ��请å��会进行调解。
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