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证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

来源:233网校 2020年8月18日

1.()依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

A、期货业协会
B、证券业协会
C、证券投资基金业协会
D、中国证监会及其派出机构

2.资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2
B、3
C、5
D、10

3.证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件不包括()

A、法人治理结构良好
B、具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
C、最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
D、最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施

4.开放式集合资产管理计划每( )个月至多开放一次计划份额的参与、退出,中国证监会另有规定的除外。

A、1
B、2
C、3
D、6

5.投资标准化资产的资产管理计划至少每()披露一次净值。

A、日
B、周
C、月
D、季度

责编:233网校
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