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中国期货业协会纪律惩戒程序

来源:233网校 2020年8月18日

1.受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的(  )个工作日内做出决定。

A、1
B、3
C、5
D、10

2.中国期货业协会自律监察部门应当在(  )个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。

A、5
B、10
C、15
D、20

3.中国期货业协会实施纪律惩戒,应当遵循(  )的原则,以事实为根据,严格执行协会的有关规定,坚持教育与惩戒相结合。

A、及时
B、公开
C、公平
D、公正

4.《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中,有权采取的措施包括(  )

A、进入违规行为发生场所调查取证
B、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
C、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
D、拘留当事人

5.中国期货业协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,可以给予的纪律惩戒包括(  )。

A、训诫
B、公开谴责
C、取消会员资格
D、限期整改

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