1.投资者适当性制度ä¸çš„特殊å�•ä½�客户ä¸�包括( )。
A��券公�
B�基金公�
Cã€�å�ˆæ ¼å¢ƒå¤–机构投资者
Dã€�é‡‘çŸ¿å¼€é‡‡åŠ å·¥ä¼�业
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
D
- 试题难度
一般
- �考解�
特殊å�•ä½�客户是指è¯�券公å�¸ã€�基金管ç�†å…¬å�¸ã€�信托公å�¸ã€�银行和其他金èž�机构,以å�Šç¤¾ä¼šä¿�障类公å�¸ã€�å�ˆæ ¼å¢ƒå¤–æœºæž„æŠ•èµ„è€…ç‰æ³•律ã€�è¡Œæ”¿æ³•è§„å’Œè§„ç« è§„å®šçš„éœ€è¦�资产分户管ç�†çš„å�•ä½�客户,以å�Šäº¤æ˜“所认定的其他å�•ä½�客户。
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2.为CTA�供进入�交易所进行期货交易途径的期货�纪公�属于(  )。
A�FCM
B�CPO
C�TM
D�CFA
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
A
- 试题难度
- �考解�
期货佣金商(FCM)是指接�客户交易指令�其资产,以代表其买�期货�约和商�期�的组织或个人。许多FCM是附属于商�基金��,并为商�交易顾问(CTA)�供进入�交易所进行期货交易的途径的期货�纪公�。故本题选A。
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3.æ ¹æ�®ã€Šé‡‘èž�期货投资者适当性制度实施办法》,个人期货投资者申请开户时,ä¿�è¯�金账户å�¯ç”¨èµ„金余é¢�ä¸�得低于( )。
A�人民�20万元
B�人民�50万元
C�人民�80万元
D�人民�100万元
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
B
- 试题难度
一般
- �考解�
《金�期货投资者适当性制度实施办法》规定,个人投资者申请开户时,��金账户�用资金余��低于人民�50万元。
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4.自然人投资者申请开户时,如其用仿真交易ç»�历申请开户,那么其股指期货仿真交易ç»�åŽ†åº”å½“è‡³å°‘è¾¾åˆ°çš„æ ‡å‡†æ˜¯ï¼ˆ )。
A�10个交易日,20笔以上的股指期货仿真交易�历
B�20个交易日,10笔以上的股指期货仿真交易�历
C�5个交易日,10笔以上的股指期货仿真交易�历
D�10个交易日,10笔以上的股指期货仿真交易�历
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
A
- 试题难度
一般
- �考解�
æ ¹æ�®ã€Šé‡‘èž�期货投资者适当性制度实施办法》
第四æ�¡?期货公å�¸ä¼šå‘˜ä¸ºç¬¦å�ˆä¸‹åˆ—æ ‡å‡†çš„è‡ªç„¶äººæŠ•èµ„è€…ç”³è¯·å¼€ç«‹äº¤æ˜“ç¼–ç �:
(一)申请开户时��金账户�用资金余��低于人民�50万元;
(二)具备金�期货基础知识,通过相关测试;
(三)具有累计10个交易日�20笔以上(�)的金�期货仿真交易�交记录,或者最近三年内具有10笔以上(�)的期货交易�交记录;
(四)ä¸�å˜åœ¨ä¸¥é‡�ä¸�良诚信记录;ä¸�å˜åœ¨æ³•律ã€�行政法规ã€�è§„ç« å’Œäº¤æ˜“æ‰€ä¸šåŠ¡è§„åˆ™ç¦�æ¢æˆ–者é™�制从事金èž�期货交易的情形。
期货公å�¸ä¼šå‘˜é™¤æŒ‰ä¸Šè¿°æ ‡å‡†å¯¹æŠ•èµ„è€…è¿›è¡Œå®¡æ ¸å¤–ï¼Œè¿˜åº”å½“æŒ‰ç…§äº¤æ˜“æ‰€åˆ¶å®šçš„æŠ•èµ„è€…é€‚å½“æ€§åˆ¶åº¦æ“�作指引,对投资者的基本情况ã€�相关投资ç»�历ã€�财务状况和诚信状况ç‰è¿›è¡Œç»¼å�ˆè¯„估,ä¸�得为综å�ˆè¯„ä¼°å¾—åˆ†ä½ŽäºŽè§„å®šæ ‡å‡†çš„æŠ•èµ„è€…ç”³è¯·å¼€ç«‹äº¤æ˜“ç¼–ç �。
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5.我国“五�一体�的期货监管�调机构�包�( )。
Aã€�ä¸å›½è¯�监会地方派出机构
B�期货交易所
C�期货公�
Dã€�ä¸å›½æœŸè´§ä¸šå��会
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
C
- 试题难度
一般
- �考解�
在我国境内,期货市场建立了ä¸å›½è¯�券监ç�£ç®¡ç�†å§”员会(以下简称ä¸å›½è¯�监会)ã€�ä¸å›½è¯�监会地方派出机构ã€�期货交易所ã€�ä¸å›½æœŸè´§å¸‚场监控ä¸å¿ƒå’Œä¸å›½æœŸè´§ä¸šå��会“五ä½�一体â€�的期货监管å��调工作机制。
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