1.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A、合法合规性
B、违法操作
C、违规操作
D、风险操作程序
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
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2.（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货从业人员管理办法》第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。故本题答案为A。
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