1.期货公�接�客户全�委托进行期货交易的,对交易产生了100万元�失,则期货公�的赔���超过( )万元。
A�60
B�70
C�80
D�90
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
C
- 试题难度
一般
- �考解�
《最高人民法院关于审ç�†æœŸè´§çº 纷案件若干问题的规定》第17æ�¡è§„定,期货公å�¸æŽ¥å�—客户全æ�ƒå§”托进行期货交易的,对交易产生的æ�Ÿå¤±ï¼Œæ‰¿æ‹…主è¦�èµ”å�¿è´£ä»»ï¼Œèµ”å�¿é¢�ä¸�超过æ�Ÿå¤±çš„80%,法律ã€�行政法规å�¦æœ‰è§„定的除外。所以,期货公å�¸çš„èµ”å�¿é¢�ä¸�超过100×80ï¼…=80万元。
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2.申请设立期货公å�¸ï¼Œä¸»è¦�股东以å�Šå®žé™…控制人具有æŒ�ç»ç›ˆåˆ©èƒ½åŠ›ï¼Œä¿¡èª‰è‰¯å¥½ï¼Œæœ€è¿‘ï¼ˆã€€ï¼‰å¹´æ— é‡�大è¿�法è¿�规记录。
A�3
B�4
C�5
D�6
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
A
- 试题难度
一般
- �考解�
《期货交易管ç�†æ�¡ä¾‹ã€‹ç¬¬å��å…æ�¡è§„定,申请设立期货公å�¸ï¼Œåº”当符å�ˆã€Šä¸å�Žäººæ°‘共和国公å�¸æ³•》的规定,并具备下列æ�¡ä»¶ï¼š
(一)注册资本最低��为人民�3000万元;
(二)董事ã€�监事ã€�高级管ç�†äººå‘˜å…·å¤‡ä»»è�Œæ�¡ä»¶ï¼Œä»Žä¸šäººå‘˜å…·æœ‰æœŸè´§ä»Žä¸šèµ„æ ¼ï¼›
(三)有符å�ˆæ³•律ã€�行政法规规定的公å�¸ç« 程;
(四)主è¦�股东以å�Šå®žé™…控制人具有æŒ�ç»ç›ˆåˆ©èƒ½åŠ›ï¼Œä¿¡èª‰è‰¯å¥½ï¼Œæœ€è¿‘3å¹´æ— é‡�大è¿�法è¿�规记录;
(五)有å�ˆæ ¼çš„ç»�è�¥åœºæ‰€å’Œä¸šåŠ¡è®¾æ–½ï¼›
(å…)有å�¥å…¨çš„风险管ç�†å’Œå†…部控制制度;
(七)国务院期货监�管�机构规定的其他�件。
国务院期货监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„æ ¹æ�®å®¡æ…Žç›‘管原则和å�„项业务的风险程度,å�¯ä»¥æ��高注册资本最低é™�é¢�。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货å¸�或者期货公å�¸ç»�è�¥å¿…需的é�žè´§å¸�财产出资,货å¸�出资比例ä¸�得低于85%。
国务院期货监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„应当在å�—ç�†æœŸè´§å…¬å�¸è®¾ç«‹ç”³è¯·ä¹‹æ—¥èµ·6ä¸ªæœˆå†…ï¼Œæ ¹æ�®å®¡æ…Žç›‘管原则进行审查,作出批准或者ä¸�批准的决定。
未�国务院期货监�管�机构批准,任何��和个人�得委托或者接�他人委托�有或者管�期货公�的股�。
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