1.期货公å�¸ä¸�å¾—éš�çž’é‡�è¦�事项或者使用其他ä¸�æ£å½“手段诱骗客户å�‘出交易指令。 ( )
试题解�
- æ£ç¡®ç”案
A
- 试题难度
一般
- �考解�
《期货交易管ç�†æ�¡ä¾‹ã€‹ç¬¬äºŒå��å…æ�¡ï¼ŒæœŸè´§å…¬å�¸ä¸�å¾—éš�çž’é‡�è¦�事项或者使用其他ä¸�æ£å½“手段诱骗客户å�‘出交易指令。
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2.æŸ�期货公å�¸æ‹Ÿä»Žäº‹é‡‘èž�期货ç»�çºªä¸šåŠ¡ï¼Œåœ¨ç”³è¯·ä¸šåŠ¡èµ„æ ¼å‰�两个月,公å�¸åº”当ç�€é‡�è€ƒè™‘çš„å› ç´ æ˜¯ï¼ˆ )是å�¦æŒ�ç»ç¬¦å�ˆè§„å®šæ ‡å‡†ã€‚
A��展规划
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- 试题难度
一般
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(一)申请日å‰�2 ä¸ªæœˆé£Žé™©ç›‘ç®¡æŒ‡æ ‡æŒ�ç»ç¬¦å�ˆè§„å®šæ ‡å‡†ï¼›
(二)具有�全的公�治��风险管�制度和内部控制制度,并有效执行;
(三)符å�ˆä¸å›½è¯�监会期货ä¿�è¯�金安全å˜ç®¡ç›‘控的规定;
(四)业务设施和技术系统符�相关技术规范且�行状况良好;
(五)高级管ç�†äººå‘˜è¿‘2 年内未å�—åˆ°åˆ‘äº‹å¤„ç½šï¼Œæœªå› è¿�法è¿�è§„ç»�è�¥å�—åˆ°è¡Œæ”¿å¤„ç½šï¼Œæ— ä¸�良信用记录,且ä¸�å˜åœ¨å› 涉嫌è¿�法è¿�è§„ç»�è�¥æ£åœ¨è¢«æœ‰æ�ƒæœºå…³è°ƒæŸ¥çš„æƒ…形;
(å…)ä¸�å˜åœ¨è¢«ä¸å›½è¯�监会å�Šå…¶æ´¾å‡ºæœºæž„采å�–《期货交易管ç�†æ�¡ä¾‹ã€‹ç¬¬äº”å��五æ�¡ç¬¬äºŒæ¬¾ã€�第五å��å…æ�¡è§„定的监管措施的情形;
(七)ä¸�å˜åœ¨å› 涉嫌è¿�法è¿�è§„æ£åœ¨è¢«æœ‰æ�ƒæœºå…³ç«‹æ¡ˆè°ƒæŸ¥çš„æƒ…形;
(八)近2 å¹´å†…æœªå› è¿�法è¿�规行为å�—过刑事处罚或者行政处罚。但期货公å�¸æŽ§è‚¡è‚¡ä¸œæˆ–者实际控制人å�˜æ›´ï¼Œé«˜çº§ç®¡ç�†äººå‘˜å�˜æ›´æ¯”例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管ç�†äººå‘˜å’Œä¸šåŠ¡è´Ÿè´£äººå·²ä¸�在公å�¸ä»»è�Œï¼Œä¸”已整改完æˆ�å¹¶ç»�期货公å�¸ä½�所地ä¸å›½è¯�监会派出机构验收å�ˆæ ¼çš„,å�¯ä¸�å�—æ¤é™�制;
(ä¹�)ä¸å›½è¯�ç›‘ä¼šæ ¹æ�®å®¡æ…Žç›‘管原则规定的其他æ�¡ä»¶ã€‚
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