期货从业资格考试报名条件
1.年满18周岁;
2.具有完全民事行为能力;
3.具有高中以上文化程度;
4.中国证监会规定的其他条件。

基础知识考情分析

章节 分值占比 出题形式 重点考点 课程学习
第一章
学习方法
5%左右 单选题、多选题和判断题
考查内容多为期货及期货市场发展中的一些标志性的事件, 期货及期货市场的功能、作用及特征,期货品种等。
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第二章
学习方法

10%左右 单选题、多选题和判断题
考查内容多为各组织的性质、职能、形式、组织架构、权利、义务等,期货结算制度,期货投资者的种类等。
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第三章
学习方法
10%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
期货合约部分主要考查概念和主要条款,其中主要条款中的合约名称、交易单位/合约价值、每日价格最大波动限制、交割方式、交易代码在考试中经常出现。期货市场的七种基本制度的具体内容都曾作为考点在考试中出现。期货交易流程中的开户、下单(交易指令)、竞价、结算、交割的相关内容在考试中经常出现,其中各种结算公式考生一定要熟记,在考试中经常以综合题的形式来考查。
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第四章
学习方法
15%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
本章的主要内容包括套期保值的定义、原理,买入与卖出套期保值,基差的变动与套期保值的关系等。本章是考试的重点章节,考点多,且出题形式灵活。
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第五章
学习方法

10%左右 单选题、多选题和综合题
常考的考点主要有:期货投机与套期保值的区别,期货套利的作用,金字塔式买入卖出的原则,正向市场和反向市场,止损指令的运用,跨期套利、跨品种套利和跨市套利的具体操作及损益分析,牛市套利、熊市套利和蝶式套利的具体操作及损益分析。
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第六章
学习方法

20%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
本章考点较多,其中综合题主要涉及的考点有:内涵价值和时间价值的计算,以及期权各种交易策略的损益分析。
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第七章
学习方法

5%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
综合题考点比较集中,主要考查外汇期货套期保值的盈亏计算。
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第八章
学习方法
10%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
常见考点有:利率期货的品种,代表性利率期货品种合约的具体内容,影响利率期货价格的因素,久期的计算,利率期货套期保值、投机和套利的损益分析等。
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第九章
学习方法
10%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
常见考点有:沪深300股指期货合约的具体内容,β系数的计算,股指期货套期保值中合约数量的确定,股指期货套期保值、投机和套利的损益分析,股指期货合约的理论价格的计算,股指期货合约无套利区间的计算及应用,权益类期权的内容等。
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第十章
学习方法

10%左右 单选题、多选题和判断题
本章的主要内容包括期货行情相关术语的解读、期货价格分析中的基本面分析方法和技术分析方法。
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法律法规考情分析

章节 分值占比 出题形式 考查内容 课程学习
第一章
学习方法
13%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
期货交易机构设立、办理事项,期货业协会的性质和组成、期货交易基本规则和针对期货交易中存在的违规违法行为的监督管理等规定尤为重要,需要考生在理解的基础上加以牢固掌握,并能在相关案例中灵活应用。综合题难度较大,并占有很大的比重,考生应予以重视。
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第二章
学习方法

4%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
重点掌握保障基金的筹集、管理和监督以及使用的相关规定。
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第三章
学习方法
8%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
本办法主要是对期货交易所的设立、变更与终止,组织机构,会员管理,基本业务规则,监督管理以及法律责任等做出了规定,其中,有关期货交易所的设立、变更与终止,组织机构,会员管理和基本业务规则的知识点比较多。
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第四章
学习方法
10%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
本办法主要对期货公司的设立、变更与业务终止,公司治理,经纪业务规则,客户资产保护,以及对期货公司的监督管理等做出了具体规定。其中,期货公司设立、变更与业务终止的程序与实体内容要求,公司治理的相关事项,经纪业务规则、客户资产保护和资产管理等都是考查重点。
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第五章
学习方法

2%左右 单选题、多选题和判断题
考生要重点掌握期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件、任职资格的申请与核准、行为规则等内容。
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第六章
学习方法

7%左右 单选题、多选题和判断题
熟练掌握期货从业人员从业资格的取得和注销、期货从业人员的执业规则以及对期货从业人员的监督管理等知识点。
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第七章
学习方法

5%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
期货公司首席风险官的任免与行为规范、职责与履职保障作为重点考查的内容,考生要熟练掌握。
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第八章
学习方法
2%左右 单选题、多选题和判断题
特别注意对数字类、日期类法条的记忆;同时,对全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司的业务规则要在理解的基础上加以牢固掌握,并能在相关案例中灵活应用。
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第九章
学习方法
7%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
重点记忆风险监管指标的计算公式、指标标准以及风险监管报表的编制和披露的具体要求。
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第十章
学习方法

4%左右 单选题、多选题和判断题
重点掌握申请介绍业务的资格条件、业务范围及具体的业务规则部分,特别是其中的数字类、日期类条款的记忆,如关于风险控制指标标准的规定。
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第十一章
学习方法

3%左右 单选题、多选题和判断题
重点章节为客户开户与交易编码申请、客户交易编码的注销以及客户资料管理与审查。
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第十二章
学习方法

3%左右 单选题、多选题和判断题
公司业务资格和人员从业资格和业务规则是考查的重点,需要考生熟练掌握。
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第十三章
学习方法

2%左右 单选题、多选题和判断题
在全面了解的基础上对关键内容重点记忆,如关于申请资产管理业务试点资格的条件和申请材料的规定,业务规范中对于客户资格、资产管理合同、双方义务的规定,以及业务管理和风险控制制度。
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第十四章
学习方法

1%左右 单选题、多选题
加强对金融期货投资者的可用资金、知识测试要求的得分、交易经历中的成交记录、综合性评估得分、投资经历评估等数字、日期的记忆。
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第十五章
学习方法

6%左右 单选题、多选题和判断题
以记忆性内容为主,考查重点主要集中在对期货从业人员执业行为基本准则、合规执业、对投资者的责任、竞业准则,以及对期货从业人员的监督及惩戒的相关规定。
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第十六章
学习方法

0.5%左右 多选题
难度较小,考生作一般了解即可。
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第十七章
学习方法

1%左右 多选题
在理解的基础上加以牢固掌握,并能在相关案例中加以灵活应用,注意第四条和第五条有关证券、期货交易内容的细节把握。
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第十八章
学习方法

1%左右 多选题和判断题
重点掌握非法设立期货交易所、证券公司、期货经纪公司的刑事责任,从事证券、期货内幕交易的刑事责任,以及其他相关刑事责任。
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第十九章
学习方法

14%左右 单选题、多选题、判断题和综合题
对期货纠纷案件的管辖,承担责任的主体,无效合同的认定,具体交易行为中有关民事责任的认定与处理,透支交易、强行平仓、实物交割、保证合约履行、侵权行为等民事责任的认定及处理,以及期货纠纷案件中的举证责任、保全和执行等知识点在理解的基础上加以熟练掌握,并能在相关案例中加以灵活运用。
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