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陈某在担任某信托公司总经理期间,该公司未按照金融企业会计制度和公司财务规则严格管理和审核资金使用,违法开展信托业务,造成公司重大损失。对此,陈某负有直接管理责任。关于此事,下列哪些说法是正确的?

来源:233网校 2021-03-22 11:51:01

陈某在担任某信托公司总经理期间,该公司未按照金融企业会计制度和公司财务规则严格管理和审核资金使用,违法开展信托业务,造成公司重大损失。对此,陈某负有直接管理责任。关于此事,下列哪些说法是正确的?

A该公司严重违反审慎经营规则

B银监会可责令该公司停业整顿

C国家工商总局可吊销该公司的金融许可证

D银监会可取消陈某一定期限直至终身的任职资格

参考答案:详情请查看解析
参考解析:AB项:说法正确,当选。《银行业监督管理法》第2条第3款规定:“对在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的监督管理,适用本法对银行业金融机构监督管理的规定。”该信托公司,违法开展信托业务,明显违反审慎经营的规则,银监会可以对其停业整顿。       C项:说法错误,不当选。金融许可证是指中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。所以吊销也应该由银监会来实施,不应该是工商总局。       D项:说法正确,当选。《银行业监督管理法》第48条第3项规定:“银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情况,采取下列措施:……(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。”
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