2023版《金融市场基础知识》考试大纲变化对比【2024适用】

《金融市场基础知识》

2023年新旧大纲变化对比表

注意：标红部分为变化点

章 节 知识点（2023） 知识点（2022）

第一章金融市场

体系

第一节金融市场概述

掌握金融市场的概念 掌握金融市场的概念

熟悉金融市场的分类 熟悉金融市场的分类

了解金融市场的重要性 了解金融市场的重要性

掌握金融市场的功能 掌握金融市场的功能

掌握直接融资与间接融资的概

念、特点和分类

掌握直接融资与间接融资的概

念、特点和分类

熟悉直接融资与间接融资的区

别

熟悉直接融资与间接融资的区

别

熟悉直接融资对金融市场的影

响

熟悉直接融资对金融市场的影

响

第二节全球金融市场

了解全球金融市场的形成及发

展趋势

了解全球金融市场的形成及发

展趋势

了解国际资金流动方式 了解国际资金流动方式

熟悉全球金融体系的主要参与

者

熟悉全球金融体系的主要参与

者

了解国际金融监管体系的主要

组织

了解国际金融监管体系的主要

组织

了解英、美、香港为代表的主

要国家和地区金融市场结构和

金融监管特征

了解英、美、香港为代表的主

要国家和地区金融市场结构和

金融监管特征

了解建国以来我国金融市场的

发展历史

了解建国以来我国金融市场的

发展历史

熟悉我国金融市场的发展现状 熟悉我国金融市场的发展现状

了解影响我国金融市场运行的

主要因素

了解影响我国金融市场运行的

主要因素

2023版《金融市场基础知识》考试大纲变化对比【2024适用】

《金融市场基础知识》

2023年新旧大纲变化对比表

注意：标红部分为变化点

章 节 知识点（2023） 知识点（2022）

第一章金融市场

体系

第一节金融市场概述

掌握金融市场的概念 掌握金融市场的概念

熟悉金融市场的分类 熟悉金融市场的分类

了解金融市场的重要性 了解金融市场的重要性

掌握金融市场的功能 掌握金融市场的功能

掌握直接融资与间接融资的概

念、特点和分类

掌握直接融资与间接融资的概

念、特点和分类

熟悉直接融资与间接融资的区

别

熟悉直接融资与间接融资的区

别

熟悉直接融资对金融市场的影

响

熟悉直接融资对金融市场的影

响

第二节全球金融市场

了解全球金融市场的形成及发

展趋势

了解全球金融市场的形成及发

展趋势

了解国际资金流动方式 了解国际资金流动方式

熟悉全球金融体系的主要参与

者

熟悉全球金融体系的主要参与

者

了解国际金融监管体系的主要

组织

了解国际金融监管体系的主要

组织

了解英、美、香港为代表的主

要国家和地区金融市场结构和

金融监管特征

了解英、美、香港为代表的主

要国家和地区金融市场结构和

金融监管特征

了解建国以来我国金融市场的

发展历史

了解建国以来我国金融市场的

发展历史

熟悉我国金融市场的发展现状 熟悉我国金融市场的发展现状

了解影响我国金融市场运行的

主要因素

了解影响我国金融市场运行的

主要因素

第二章中国的金

融体系与多层次

资本市场

第一节中国的金融体系

了解金融中介机构体系的构成 了解金融中介机构体系的构成

掌握商业银行、证券公司、保

险公司等主要金融中介机构的

业务

掌握商业银行、证券公司、保

险公司等主要金融中介机构的

业务

了解我国银行业、证券业、保

险业、信托业的行业基本情况

了解我国银行业、证券业、保

险业、信托业的行业基本情况

熟悉我国金融市场的监管架构 熟悉我国金融市场的监管架构

了解“一委一行一局一会”的

职责 （变更） 了解“一委一行两会”的职责

了解金融服务实体经济的要求 了解金融服务实体经济的要求

了解金融安全与稳定的政策 了解金融安全与稳定的政策

了解中央银行的业务（资产负

债表）和主要职能

了解中央银行的业务（资产负

债表）和主要职能

熟悉存款准备金制度与货币乘

数的概念

熟悉存款准备金制度与货币乘

数的概念

掌握货币政策的概念、措施及

目标

掌握货币政策的概念、措施及

目标

掌握货币政策工具的概念及作

用原理

掌握货币政策工具的概念及作

用原理

熟悉货币政策的传导机制 熟悉货币政策的传导机制

了解我国金融业对外开放的背

景和主要政策措施 （删除相关

表述）

了解我国金融业进一步对外开

放的背景和主要政策措施

了解我国银行业、证券业、保

险业、资本市场对外开放的实

践措施 （删除相关表述）

了解我国银行业、证券业、保

险业、资本市场新一轮对外开

放的实践措施

掌握资本市场的分层特性及其

内在逻辑

掌握资本市场的分层特性及其

内在逻辑

掌握中国多层次资本市场的主

要内容、结构与意义

掌握中国多层次资本市场的主

要内容、结构与意义

熟悉场内市场的定义、特征和

功能

熟悉场内市场的定义、特征和

功能

第二章中国的金

融体系与多层次

资本市场

第一节中国的金融体系

了解金融中介机构体系的构成 了解金融中介机构体系的构成

掌握商业银行、证券公司、保

险公司等主要金融中介机构的

业务

掌握商业银行、证券公司、保

险公司等主要金融中介机构的

业务

了解我国银行业、证券业、保

险业、信托业的行业基本情况

了解我国银行业、证券业、保

险业、信托业的行业基本情况

熟悉我国金融市场的监管架构 熟悉我国金融市场的监管架构

了解“一委一行一局一会”的

职责 （变更） 了解“一委一行两会”的职责

了解金融服务实体经济的要求 了解金融服务实体经济的要求

了解金融安全与稳定的政策 了解金融安全与稳定的政策

了解中央银行的业务（资产负

债表）和主要职能

了解中央银行的业务（资产负

债表）和主要职能

熟悉存款准备金制度与货币乘

数的概念

熟悉存款准备金制度与货币乘

数的概念

掌握货币政策的概念、措施及

目标

掌握货币政策的概念、措施及

目标

掌握货币政策工具的概念及作

用原理

掌握货币政策工具的概念及作

用原理

熟悉货币政策的传导机制 熟悉货币政策的传导机制

了解我国金融业对外开放的背

景和主要政策措施 （删除相关

表述）

了解我国金融业进一步对外开

放的背景和主要政策措施

了解我国银行业、证券业、保

险业、资本市场对外开放的实

践措施 （删除相关表述）

了解我国银行业、证券业、保

险业、资本市场新一轮对外开

放的实践措施

掌握资本市场的分层特性及其

内在逻辑

掌握资本市场的分层特性及其

内在逻辑

掌握中国多层次资本市场的主

要内容、结构与意义

掌握中国多层次资本市场的主

要内容、结构与意义

熟悉场内市场的定义、特征和

功能

熟悉场内市场的定义、特征和

功能

第二节中国的多层次资本市场

熟悉场外市场的定义、特征和

功能

熟悉场外市场的定义、特征和

功能

熟悉主板、创业板、科创板的

概念与特点

熟悉主板、创业板、科创板的

概念与特点

熟悉全国中小企业股份转让系

统与北交所的概念与特点

熟悉全国中小企业股份转让系

统与北交所的概念与特点

熟悉私募基金市场、区域股权

市场、券商柜台市场、机构间

私募产品报价与服务系统的概

念与特点

熟悉私募基金市场、区域股权

市场、券商柜台市场、机构间

私募产品报价与服务系统的概

念与特点

了解我国设立科创板并试点注

册制的政策背景

了解我国设立科创板并试点注

册制的政策背景

熟悉科创板重点服务的企业类

型和行业领域

熟悉科创板重点服务的企业类

型和行业领域

熟悉科创板的制度规则体系 熟悉科创板的制度规则体系

掌握科创板的上市条件及上市

指标

掌握科创板的上市条件及上市

指标

掌握注册制与核准制的实质区

别 （新增）

掌握科创板制度设计的创新点

（删除）

了解创业板改革的背景及定位 了解创业板改革的背景及定位

熟悉创业板改革的制度规则体

系

熟悉创业板改革的制度规则体

系

了解改革后创业板与科创板的

差异

了解改革后创业板与科创板的

差异

第一节证券发行人

掌握证券市场融资活动的概

念、方式及特征

掌握证券市场融资活动的概

念、方式及特征

掌握证券发行人的概念和分类 掌握证券发行人的概念和分类

熟悉政府和政府机构直接融资

的方式及特征

熟悉政府和政府机构直接融资

的方式及特征

熟悉企业（公司）直接融资的

方式及特征

熟悉企业（公司）直接融资的

方式及特征

第二节中国的多层次资本市场

熟悉场外市场的定义、特征和

功能

熟悉场外市场的定义、特征和

功能

熟悉主板、创业板、科创板的

概念与特点

熟悉主板、创业板、科创板的

概念与特点

熟悉全国中小企业股份转让系

统与北交所的概念与特点

熟悉全国中小企业股份转让系

统与北交所的概念与特点

熟悉私募基金市场、区域股权

市场、券商柜台市场、机构间

私募产品报价与服务系统的概

念与特点

熟悉私募基金市场、区域股权

市场、券商柜台市场、机构间

私募产品报价与服务系统的概

念与特点

了解我国设立科创板并试点注

册制的政策背景

了解我国设立科创板并试点注

册制的政策背景

熟悉科创板重点服务的企业类

型和行业领域

熟悉科创板重点服务的企业类

型和行业领域

熟悉科创板的制度规则体系 熟悉科创板的制度规则体系

掌握科创板的上市条件及上市

指标

掌握科创板的上市条件及上市

指标

掌握注册制与核准制的实质区

别 （新增）

掌握科创板制度设计的创新点

（删除）

了解创业板改革的背景及定位 了解创业板改革的背景及定位

熟悉创业板改革的制度规则体

系

熟悉创业板改革的制度规则体

系

了解改革后创业板与科创板的

差异

了解改革后创业板与科创板的

差异

第一节证券发行人

掌握证券市场融资活动的概

念、方式及特征

掌握证券市场融资活动的概

念、方式及特征

掌握证券发行人的概念和分类 掌握证券发行人的概念和分类

熟悉政府和政府机构直接融资

的方式及特征

熟悉政府和政府机构直接融资

的方式及特征

熟悉企业（公司）直接融资的

方式及特征

熟悉企业（公司）直接融资的

方式及特征

熟悉我国上市公司首次融资与

再融资的途径

熟悉我国上市公司首次融资与

再融资的途径

掌握金融机构直接融资的特点 掌握金融机构直接融资的特点

第二节证券投资者

掌握证券市场投资者的概念、

特点及分类

掌握证券市场投资者的概念、

特点及分类

了解我国证券市场投资者的结

构及演化

了解我国证券市场投资者的结

构及演化

掌握机构投资者的概念、特点

及分类

掌握机构投资者的概念、特点

及分类

熟悉机构投资者在金融市场中

的作用

熟悉机构投资者在金融市场中

的作用

熟悉政府机构类投资者的概

念、特点及分类

熟悉政府机构类投资者的概

念、特点及分类

掌握金融机构类投资者的概

念、特点及分类

掌握金融机构类投资者的概

念、特点及分类

熟悉合格境外投资者、合格境

内机构投资者的概念与特点

熟悉合格境外投资者、合格境

内机构投资者的概念与特点

掌握企业和事业法人类机构投

资者的概念与特点

掌握企业和事业法人类机构投

资者的概念与特点

掌握基金类投资者的概念、特

点及分类

掌握基金类投资者的概念、特

点及分类

掌握个人投资者的概念 掌握个人投资者的概念

熟悉个人投资者的风险特征与

投资者适当性

熟悉个人投资者的风险特征与

投资者适当性

掌握证券公司的定义 掌握证券公司的定义

了解我国证券公司的发展历程 了解我国证券公司的发展历程

掌握我国证券公司的监管制度

及具体要求

掌握我国证券公司的监管制度

及具体要求

掌握证券公司主要业务的种类

及内容

掌握证券公司主要业务的种类

及内容