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A. 上市后前 10 个交易日不设涨跌幅限制，之后涨跌幅限制为 10% B. 上市后前 5 个交易日不设涨跌幅限制，之后涨跌幅限制为 20% C. 上市后前 5 个交易日不设涨跌幅限制，之后涨跌幅限制为 10% D. 上市后始终不设涨跌幅限制

A. 双边法律关系与多边法律关系 B. 纵向法律关系与横向法律关系 C. 主法律关系与从法律关系 D. 确认性法律关系与创设性法律关系

A. 责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款 C. 给投资者造成损失的，由发行人承担赔偿责任，证券公司无需承担连带赔偿责任 D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下 的罚款

A. 注册资本不低于人民币1亿元，且必须为实缴货币资本 B. 主要股东最近3年没有违法记录 C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D. 注册资本不低于人民币5000万元，且必须为实缴货币资本

A. 具备3年以上相关经历的合规管理人员占公司总部人数2%，共6人 B. 具备3年以上相关经历的合规管理人员占公司总部人数1.5%，共5人 C. 具备3年以上相关经历的合规管理人员占公司总部人数1.5%，共8人 D. 具备3年以上相关经历的合规管理人员占公司总部人数1%，共4人

A. 有限责任 B. 连带责任 C. 无限责任 D. 经营责任

2025年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛 第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、科创板股票首次公开发行上市后，关于涨跌幅限制的说法正确的是（  ）。

2、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

3、根据《证券法》，下列关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行证券 的相关法律责任的说法，错误的是（）。

4、根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应 当具备的条件不包括（  ）。

5、根据相关规定，证券公司合规部门的人员配备要求中，错误的是（  ）。

6、 有限责任公司是企业法人，其股东对公司应承担(　　)。

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