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2020年9月证券从业考试《基础知识》真题考点汇总

作者:233网校-科科 2020年9月14日
导读: 今年每次考试都有考生反映,证券从业考试越来越难,考试时遇到真题的概率越来越少。但是经过笔者每次对真题的分析,虽然真题变少了,但是考点依然没有变,掌握知识点考试就没有问题。通过刷题走捷径,显然越来越不可取,之后备考证券从业的考生,收藏好本文!备考时真题考点一定要多费力学。

1、各章节分值占比

章节

第一章

第二章

第三章

第四章

第五章

第六章

第七章

第八章

分占比

5.49%

13.19%

18.68%

16.48%

17.58%

15.38%

7.69%

5.49%

2、各章节考点详览

章节


考点

考纲要求

第一章

第一节

直接融资和间接融资对市场的影响

熟悉

第一节

金融市场的概念和功能

掌握

第一节

金融市场的功能—降低搜寻成本

掌握

第二节

国际长期资金流动的概念

了解

第二节

国际金融监管体系的组织者

了解

第二章

第一节

中央银行的业务

了解

第一节

商业银行的主要业务

掌握

第一节

中国金融业开放应遵循原则

了解

第一节

影响我国金融市场运行的主要因素

了解

第一节

中国人民银行的主要职责

了解

第一节

货币政策工具—一般性货币政策工具

掌握

第一节

中国证监会的主要职责

了解

第二节

区域性股权市场的概念

熟悉

第二节

科创板上市条件

掌握

第二节

资本市场的分层特性及其内在逻辑

掌握

第二节

科创板重点服务的企业类型和行业领域

熟悉

第二节

多层次资本市场的内容

掌握

第三章

第一节

证券市场融资活动的方式

掌握

第二节

证券市场投资者的分类

掌握

第二节

QDII基金的禁止性行为

熟悉

第二节

政府机构类投资者

熟悉

第二节

机构投资者的分类

掌握

第三节

证券、期货投资咨询机构的管理

熟悉

第三节

证券服务机构的类别

熟悉

第三节

证券金融公司的设立

掌握

第三节

律师事务所从事证券法律业务的管理

熟悉

第三节

我国证券公司的发展历程

了解

第四节

证券交易所的主要职能

掌握

第四节

我国证券交易所的发展历程

了解

第四节

证券投资者保护基金的来源

掌握

第四节

中国证券业协会的组织机构

熟悉

第四节

证券交易所的定义

掌握

第五节

证券市场监管的原则

熟悉

第五节

国务院证券监督管理机构

熟悉

第四章

第一节

有限售条件的股份

了解

第一节

优先股与普通股、债券的区别

了解

第一节

普通股票股东的权利

掌握

第一节

我国股票的类型

掌握

第一节

普通股票股东的权利

掌握

第二节

保荐制度

掌握

第二节

股票发行制度

掌握

第二节

首次公开发行股票的发行方式—向战略投资者配售

掌握

第二节

首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市的规定

掌握

第三节

报价驱动

掌握

第三节

沪港通和深港通

熟悉

第三节

证券委托的形式

了解

第三节

证券账户的种类

掌握

第四节

股票投资分析应注意的问题

了解

第四节

股票的票面价值

掌握

第五章

第一节

我国企业债券的品种和管理规定—中小企业集合债券

了解

第一节

债券的分类—金融债券

掌握

第一节

我国资产证券化发展历史

了解

第一节

金融债券的特点

掌握

第一节

国际债券的特征

掌握

第一节

资产证券化兴起的经济动因

了解

第一节

地方政府债券的分类

熟悉

第一节

商业银行发行混合资本债劵的条件

了解

第一节

我国非金融企业债务融资工具—中小非金融企业集合票据

了解

第二节

国际开发机构人民币债券发债机构应具备的条件

了解

第二节

金融债券发行的操作要求—担保要求

了解

第三节

交易所债券市场托管方式

熟悉

第三节

债券评级的等级标准及主要内容

熟悉

第三节

债券兑付和付息

熟悉

第四节

当期收益率

了解

第四节

影响债券现金流的因素

了解

第六章

第一节

全球证券投资基金业发展概况

熟悉

第一节

交易所交易基金(ETF)概念

掌握

第二节

证券投资基金的运作关系

熟悉

第二节

基金当事人

熟悉

第三节

开放式基金的申购、赎回

熟悉

第三节

开放式基金申购、赎回的原则

熟悉

第三节

开放式基金

熟悉

第四节

基金资产估值

熟悉

第四节

基金估值频率

熟悉

第四节

基金资产估值的责任人及其义务

熟悉

第四节

基金利润与利润分配

掌握

第五节

基金投资风险管理

掌握

第六节

基金信息披露义务人的含义与作用

熟悉

第七节

私募基金的募集

熟悉

第七章

第一节

金融期权的概念

掌握

第一节

利率衍生工具

掌握

第一节

金融衍生工具的基本特征—杠杆性

掌握

第二节

股权类互换

了解

第二节

金融期货的主要交易制度—大户报告制度

掌握

第三节

金融期货与金融期权的区别

熟悉

第四节

结构化金融衍生产品的定义

熟悉

第八章

第一节

风险的定义

掌握

第一节

风险与金融产品和投资

了解

第二节

压力测试的流程与方法

熟悉

第二节

风险规避策略应用对象

熟悉

第三节

信用评级—外部评级

掌握


温馨提示:文章由作者233网校-科科独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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