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2020证券从业《基础知识》新增考点:证券做市业务

作者:233网校-科科 2020年11月2日
导读: 证券做市业务是新增的一个考点,虽然知识点比较简单但是也比较容易出题,大家主要要掌握做市商制度和做市商的概念以及其禁止行为。了解一下目前我国的创新型货币政策由哪些。

1、证券做市交易业务概念

证券做市交易业务,是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

做市商制度:在证券市场上,由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商,在其愿意的水平商不断向交易者报出某些特定证券的买入和卖出价,并在所报价位商接受机构投资者或其他交易商的买卖要求,保证及时成交的证券交易方式。

做市商:指经过全国股转公司同意,在全国股转系统发布买卖双向报价,并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。

2、证券公司在全国股转系统开展做市业务的条件和禁止性行为

证券公司开展做市业务的条件

禁止性行为

①具备证券自营业务资格;

②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员;

③建立做市业务管理制度;

④具备做市业务专用技术系统;

⑤全国股转公司规定的其他条件。

①不履行或不规范履行报价义务;

②利用内幕信息进行投资决策和交易;

③利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动;

④以不正当方式影响其他做市商做市;

⑤与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益;

⑥与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等做出约定,符合规定的回售、转售约定除外;

⑦做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送。

3、创新型货币政策工具

①短期流动性调节工具(SLO)

②常备借贷便利(SLF)

③抵押补充贷款(PSL)

④中期借贷便利(MLF)

⑤临时流动性便利(TLF)

⑥临时准备金动用安排(CRA)

⑦定向中期借贷便利(TMLF)


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