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2021证券从业基础备考提纲:第二章多层次资本市场

作者:233网校-科科 2021-03-18 17:35:09
导读:第二章的分值占比在逐渐上升,概念性的细节的考点有所增加。

1、中国金融市场的历史(★)、现状(★★)及影响因素(★):这一考点主要为介绍性的内容,大家简单了解即可,考得少。并且这部分涉及的重点再后面的教材内容会展开讲,大家对关键时间、数字要敏感。

【真题再现】影响我国金融市场运行的主要因素有()
   Ⅰ、经济因素,如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等
   Ⅱ、信息技术的发展程度
   Ⅲ、投资者的心理预期
   Ⅳ、金融市场法律制度是否完善
   A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
   D、Ⅱ 、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:影响我国金融市场运行的主要因素有:经济因素(最重要)、法律因素、市场因素、技术因素、心理因素、体制或管理因素、其他因素(文化因素、人口因素)

2、金融中介机构体系的构成(★):金融中介机构的分类;银行机构体系、投资中介体系、保险中介体系。

3、主要金融中介机构的业务(★★★:商业银行、证券公司、保险公司

【真题再现】下列业务中,不属于财产保险公司业务的是()
   A、机动车保险
   B、船舶/货运保险
   C、责任保险
   D、人身保险

参考答案:D
参考解析:财产保险公司的基础类业务包括以下五项:①机动车保险,包括机动车交通事故责任强制保险和机动车商业保险;②企业/家庭财产保险及工程保险(特殊风险保险除外);③责任保险;④船舶/货运保险;⑤短期健康/意外伤害保险。

财产保险公司扩展类业务包括以下四项:①农业保险;②特殊风险保险,包括航空航天保险、海洋开发保险、石油天然气保险、核保险;③信用保证保险;④投资型保险。

4、我国金融业主要行业的基本情况(★):银行业、证券业、保险业、信托业。了解即可,几乎没出过题。

5、我国金融市场的监管体制(★★):一委一行两会是什么?各监管机构的职责是什么?

6、金融服务实体经济的要求(★):四条要求是什么?简单了解要求的具体内容

7、中央银行的业务与职能(★):三大职能是什么?三大职能的具体含义?中央银行的业务类型有哪些?

【真题再现】当前中国人民银行的职责包括()
   Ⅰ、依法制定和执行货币政策
   Ⅱ、发行人民币,管理人民币流通
   Ⅲ、监管境内期货合约的上市、交易和清算
   Ⅳ、监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场
   A、Ⅲ 、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:中国人民银行的主要职责包括:制定和执行货币政策;发行人民币,管理人民币流通;监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场等。Ⅲ 项是中国证券监督管理委员会的职责。

8、存款准备金与货币乘数(★★):存款准备金制度的概念是?货币乘数的概念和计算。

9、货币政策(★★★):货币政策的概念、措施及目标是什么?有哪些货币政策工具其作用原理是什么?货币政策的传导机制有哪些?

【真题再现】以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是()
   A、货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
   B、中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标
   C、最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
   D、操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

参考答案:A
参考解析:货币政策的传导机制的一般过程是:货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标,也就是中央银行通过货币政策工具的运作,影响商业银行等金融机构的活动,进而影响货币供应量,最终影响宏观经济指标。

10、我国金融业对外开放的背景和主要措施(★):银行业、证券业、保险业、资本市场的措施是?

11、多层次资本市场(★★★):主要内容、结构与意义;场内市场和场外市场的定义、特征和功能?具体的概念和特点是?

【真题再现】以下属于场内市场的有()
   Ⅰ、主板市场
   Ⅱ、创业板市场
   Ⅲ、全国中小企业股份转让系统
   Ⅳ、私募基金市场
   A、Ⅱ 、Ⅳ
   B、Ⅲ 、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:我国的场内交易市场包括主板市场(包含中小板市场)、创业板市场、科创板市场和全国中小企业股份转让系统

12、科创板(★★★):了解政策背景;熟悉科创板的服务企业类型和行业领域及其制度规则体系;掌握科创板上市条件及指标;科创板制度涉及有哪些创新点?

【真题再现】关于科创板制度设计的创新点,下列说法错误的是()
   A、退市制度自由化
   B、发行定价市场化
   C、上市标准多元化
   D、发行审核注册制

参考答案:A
参考解析:科创板制度设计的创新点:上市标准多元化,发行审核注册制,发行定价市场化,交易机制差异化,持续监管更具针对性,退市制度从严化。

13、创业板(★★★):创业板的背景和定位是什么?改革的制度规章体系是什么?改革之后创业板和科创板有什么差异?

【笔者的话】第二章的分值占比是在去年开始慢慢提升的,去年法规的变动较多,第二章里面科创板、创业板等都有所变动。证券从业考试难度又在慢慢增加,细节题越来越多,所以出题角度也开始增加。

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