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2021证券从业基础备考提纲:第三章证券市场主体

作者:233网校-科科 2021-03-19 17:24:09
导读:根据证券从业大纲,本章的重点内容非常多,考试时也确实如此,本章通常会考十几分的分值。但是本章内容相对来说比较简单好学,所以大家一定要好好掌握争取多拿分。

1、证券市场融资活动(★★★):证券市场融资活动的概念、方式及特征

2、证券发行人(★★★):政府及其机构、企业(公司)和金融机构的融资方式和融资特点,这里注意不要混淆,可以对比进行学习。

【真题重现】可以发行股票的公司组织形式是()
   A、有限责任公司
   B、有限责任公司或股份有限公司
   C、股份有限公司
   D、独资公司

参考答案:C
参考解析:企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才能发行股票。

3、证券市场投资者(★★★):投资者的概念、特点和分类,概述性内容,教材后面会细讲。

4、机构投资者(★★★):机构投资者的概念、特点和分类?机构投资者有什么作用?政府机构投资者、金融类机构投资者、合格境外机构投资者、合格境外机构投资者、企业和事业法人类机构投资者、基金类投资者,以上机构投资者的概念、特点和分类。

【真题重现】机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是()
   A、基金分级制的养老制度
   B、现收现付的公共养老制度
   C、将养老金投资于投资产品
   D、企业年金为主的多层次养老保障体系的构建

参考答案:D
参考解析:机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。对现收现付的公共养老制度进行改革,建立起以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系,是我国社会保障体系改革的方向。

5、个人投资者(★★★):个人投资者的概念和特点?个人投资者的风险特征是什么?关于投资者适当性内容教材后面也会细讲。

【真题重现】个人投资者的特点包括()
   Ⅰ、投资的灵活性强
   Ⅱ、专业知识相对匮乏
   Ⅲ、投资资金规模化
   Ⅳ、投资行为具有随意性
   A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:个人投资者的特点包括以下四个方面:资金规模有限;专业知识相对匮乏;投资行为具有随意性、分散性和短期性;投资的灵活性强。

6、证券公司概述(★★★):证券公司的发展历程(★),证券公司的监管制度有哪些其具体要求是什么?证券公司有哪些业务?简单了解证券公司业务国际化的内容(★)

【真题重现】证券承销是证券公司代理()发行证券的行为。
   A、金融机构
   B、证券发行人
   C、商业银行
   D、投资银行

参考答案:B
参考解析:证券承销,是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

7、证券服务机构(★★★):证券服务机构有哪些类型?(这个考点法规考得更多)对证券、期货投资咨询机构的管理;证券金融公司的定位及管理内容?

【真题重现】证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要,确定和调整()
   Ⅰ、转融通费率
   Ⅱ、转融通资金率
   Ⅲ、保证金比例
   Ⅳ、担证金比例
   A、Ⅰ、Ⅲ 
   B、Ⅰ、Ⅳ
   C、Ⅱ 、Ⅳ
   D、Ⅱ、Ⅲ 

参考答案:A
参考解析:证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要,确定和调整转融通费率和保证金的比例。转融通业务合同标准格式应报中国证监会备案。

8、证券交易所(★★★):①交易所的特征和职能;②交易所的组织形式

9、证券业协会(★★★):①性质和宗旨;②协会的职责和自律管理;简单了解协会历史

10、证券登记结算公司(★★★):①设立条件和主要职能;②登记结算制度

【真题重现】下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有()
   Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
   Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并报国务院证券监督管理机构备案
   Ⅲ、为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施,建立完善的风险管理系统
   Ⅳ、为保证履行职能,证券登记结算公司必须建立完善的业务、 财务和安全防范等管理制度
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ
   C、Ⅰ、Ⅳ
   D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并经国务院证券监管理机构批准。

为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统。

11、证券投资者保护基金(★★★):来源、使用和监督管理;投服基金设立的意义和职责。考点指向性比较明确,按大纲要求学习。

【真题重现】当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,()有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
   A、中国证券投资者保护基金有限责任公司
   B、证券交易所
   C、中国证监会
   D、中国证券业协会

参考答案:A
参考解析:按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行职责之一:证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会釆取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

12、投服中心(★★):投服中心设立的意义是什么?(★)投服中心的职责和权限

13、证券市场监管(★★★):市场监管的意义和原则?市场监管的目标和手段?证券市场监管机构的组成?

【真题重现】下列关于保护投资者利益原则的说法,错误的是()
   A、投资者尤其是中小投资者,由于信息不对称、持股比例小,相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因,需要重点保护
   B、严格打击损害普通中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”原则,是各国证券公司的首要任务
   C、对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都要以保护中小投资者利益为重点
   D、投资者的合法权益受到保护,投资者对市场就有信心,入市的资金和人数就会相应增加

参考答案:C
参考解析:投资者保护不仅关系到资本市场的规范和发展,而且关系到整个经济的稳定增长。投资者,尤其是中小投资者,由于信息不对称、持股比例小,相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因,需要重点保护。投资者的合法权益受到保护,投资者对市场就有信心,入市的资金和人数也会相应增加。因此,严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”原则,是各国证券监管的首要任务。

【笔者的话】这一章还是比较偏概念性的内容,以记忆为主,细节性的考点和概括性的考点都有。大家学习时既要重视宏观框架的掌握也要注意对细节的把握。距离证券从业考试还有一定时间,大家一定要保持学习的状态。

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