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王佳荣证券从业基础知识课程跟学:证券交易所

作者:233网校-科科 2021-07-29 17:20:36
导读:证券交易所这一知识点出题角度较多,跟着王佳荣老师的课程来掌握原理吧!

一、证券交易所的定义

1、证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,它是整个证券市场的核心。【组织、集中、核心】

2、证券交易所本身并不进行证券买卖,也不决定证券价格。【两不】

3、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。【提供、组织、监督】

二、证券交易所的特征


关键词

具体内容

固定

有固定的交易场所和交易时间

经纪制度、会员资格

参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易

标准、上市

交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

公开竞价

通过公开竞价的方式决定交易价格

高效

集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率

三公原则

实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理

三、证券交易所的主要职能
1、提供证券交易的场所、设施和服务
2、制定和修改证券交易所的业务规则
3、依法审核公开发行证券申请
4、审核、安排证券上市交易,决定证券终止上市和重新上市
5、提供非公开发行证券转让服务
6、组织和监督证券交易
7、对会员进行监督
8、对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监督
9、对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监督
10、管理和公布市场信息
11、开展投资者教育和保护
12、法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能

四、证券交易所的组织形式

1、公司制

定义

组织架构

以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建。

股东大会——最高权力机构

董事会——执行机构和经营决策机构

监事会——监督机构

经理层——日常的经营管理活动

2、会员制【上交所、深交所为会员制】

定义

组织架构

会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体

会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门

▲我国《证券法》规定,证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定。

会员制交易所各组织架构的具体职能大家可以进入课程学习>>

【历年真题】证券交易所的组织形式中,不以盈利为目的的是()。

A、公司制

B、会员制

C、审批制

D、许可制

参考答案:B
参考解析:会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。我国内地两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式,是非营利性的事业法人。

【历年真题】会员制证券交易所设有的机构有()。

Ⅰ、董事会

Ⅱ、理事会

Ⅲ、会员大会

Ⅳ、监事会

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体。会员制证券交易所设会员大会、理事会、总经理和监事会。

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