您现在的位置:233网校 >证券从业 > 金融市场基础知识 > 金融市场基础知识学霸笔记

证券从业基础:多层次资本市场9大考点

作者:233网校-科科 2021-08-05 17:44:13
导读:第二章今年每次考试分值在10分左右,本文为大家总结第二章第二节多层次资本市场的考点。

“真题考点系列”文章主要总结今年前两次考试的真题考点,总结出知识点、出题情况,帮助大家更好备考10月证券从业考试。关注笔者,后续会出更多备考类文章。

一、第二章真题考点汇总及分值

分值占比

真题考点汇总(第二节)

10%左右。

注:分值占比为参考,考试试卷不同可能会有出入

①场内市场-主板市场(深交所成立时间);

②科创板制度设计的创新点;

③科创板的建立与创业板的改革;

④科创板的制度规则体系*2;

⑤区域性股权市场;

⑥资本市场的分类;

⑦场外交易市场的特征;

⑧中国金融市场的历史;

⑨资本市场的分层特性及其内在逻辑。

本节内容考试考到的知识点比较多,笔者这里主要将上面考点中的高频考点展开讲,但现阶段备考大家还是要通过系统性的学习来掌握更多的知识点。点击进入王佳荣老师本节课程讲解>>

二、真题考点

【考点1】深交所成立时间:1991年4月成立。

【补充】上交所成立时间:1990年11月;创业板成立时间2009年10月23日。

【考点2】科创板制度设计的创新点

(1)上市标准多元化

(2)发行审核注册制

(3)发行定价市场化

(4)交易机制差异化

(5)持续监管更具针对性

(6)退市制度从业化

【考情】2021年的两次考试考科创板的相关知识点比较多,10月可能还是会在知识点间轮动考。

【考点3】科创板的制度规则体系

科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”体系。

1

《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》【中国证监会公布】

2

《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》

《科创板上市公司持续监管办法(试行)》【中国证监会发布】

6

《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票发行承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》、《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》【上海证券交易所发布】

N

《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》、《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》等【上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布】

【真题回顾】科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,下列各项制度属于“6”的有()

Ⅰ、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

Ⅱ、《上海证券交易所科创板股票发行与上市承销业务指引》

Ⅲ、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

Ⅳ、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:科创板的制度规则体系可以总结为1+2+6+N”。其中,“6”是指上海证券交易所发布的6项主要业务规则,涵盖注册审核、发行承销、上市规则与持续监管、信息披露、交易规则等主要内容,具体包括《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票发行承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》以及《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》。

【考点4】场外交易市场的特征

(1)挂牌标准相对较低,通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。

(2)信息披露要求较低,监管较为宽松。

(3)交易制度通常采用做市商制度。

【总结】1松2低做市商(3)

【考点5】区域性股权市场

区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

分析真题是最能看出考试难度和考试趋势的,本文中所采用的真题都是2021年的真题。目前证券从业考试的趋势就是难度在逐渐增加,纯考记忆的题占比下降,理解型的题占比上升;知识点越考越深;考记忆的题题干的阅读量增加……

在这样的考情下要想稳稳通过考试,自然是要更加认真备考,提前计划,现在距离我们10月的证券从业考试还有两个多月的时间。说实话时间并不特别宽裕,尤其是基础比较弱的同学们现在更是应该开始备考了!

定制督学服务,授课老师+班主任+助教三师资严管督学!

有效期内全科通过还有惊喜奖学金!

立即报名证券从业至尊班>>


备考担忧

至尊班

自身零基础,一次考全科压力大?

中途有其他事情影响,耽误考试计划?

有效期12个月,可覆盖3次考试期!

考试不通过,不限次免费重学!

福利:有效期内全科通关,奖学金100元

小白考生备考不知如何下手?

取证后不知如何找工作?

工作如何上手?

四阶段课程:

基础阶段:教材精讲班、真题考点班

强化阶段:冲刺串讲班、专项班

冲刺阶段:模考金题班、题库VIP会员

上岗阶段:上岗实战班

自制力不足,学习计划常被耽误;

基础差担心跟不上进度;

 

授课老师+班主任+助教三师资严管督学

微信群50人小班管理

学习效果监督、成绩追踪、按周布置作业

考前名师直播、1V1答疑

温馨提示:文章由作者233网校-pjm独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

app下载

百万考生备考神器

返回顶部