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证券从业基础知识王佳荣精讲课程:证券交易所

作者:233网校-科科 2021-09-10 14:01:48
导读:本文通过主要通过关键词以及一些归类记忆的小技巧帮助大家学习证券交易所的基础知识。

1、证券交易所的定义

(1)证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,它是整个证券市场的核心。

(2)证券交易所本身不进行证券买卖,也不决定证券价格

2、证券交易所的特征

关键词

特征

两固定

固定的交易场所和交易时间

会员制,经纪制度

参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

上市证券

交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

公开竞价

通过公开竞价的方式决定交易价格

高效

集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率

三公

实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理

3、证券交易所的主要职能

分类助记

职能

基础性职能

(1)提供证券交易的场所、设施和服务

(2)依法审核公开发行证券申请

(3)审核、安排证券上市交易,决定证券终止上市重新上市

(4)提供非公开发行发行证券转让服务

(5)组织和监督证券交易

有对象的监管

(6)对会员进行监管

(7)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管

(8)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管

法律性职能

(9)制定和修改证券交易所的业务规则

(10)管理和公布市场信息

(11)开展投资者教育和保护

(12)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能

4、证券交易所的组织形式

组织形式

公司制

会员制

定义

以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建。

一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体,

组织架构

股东大会——最高权力机构

董事会——执行机构和经营决策机构

监事会——监督机构

经理层——日常的经营管理活动

会员大会

理事会

监察委员会

5、我国证券交易所

(1)我国证券交易所的设立和解散由国务院决定。证券交易所章程的制定和修改必须经国务院同意。

(2)上交所和深交所均采用会员制。组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成。

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