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证券从业基础和法规《速记高频考点》变动汇总

作者:233网校-科科 2021-10-08 17:27:47
导读:在7月时我们曾给大家出了一本《速记高频考点》的小册子,目前新教材已出,其中有一些变动的点需要大家稍微注意一下。

本速记高频考点总结了今年证券从业考试的一些高频考点,通过表格+文字的形式帮助大家记忆。新教材出来后,《速记高频考点》部分知识点需要更新一下,本文是笔者帮大家总结的需要更新的内容。

《金融市场基础知识》速记高频考点内容调整汇总

P6【考点1、多层次资本市场的主要内容】

详细版教材变化下载

主板市场(中小板市场)

①主板市场有“宏观经济晴雨表”之称;

②上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;

③深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

【④中小企业板块设计要点:避免因发行上市标准变化带来的风险;扩大行业覆盖面,增强上市公司行业结构的互补性;避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险;逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验。】

变为

④2021年4月6日,主板和中小板正式合并。

⑤两板合并的意义:两板合并是资本市场全面深化改革的一项重要举措,对于完善市场功能、夯实市场基础、提升市场活力和韧性、促进资本市场要素市场化配置、更好服务国家战略发展全局具有重要意义。

P12【考点2、中国证券业协会】职责更新为

协会依据《证券法》等相关规定,结合行业发展需要,行使下列职责:

(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设和行业文化建设,督促证券行业履行社会责任;

(2)依法维护会员的合法权益,向证监会等部门反映会员的建议和要求;

(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;

(4)制定和实施证券行业自律规则和业务规范,监督、检查会员、从业人员行为,对违反法律、行政法规、协会章程、自律规则、业务规范的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;组织执业评价,形成声誉激励和约束;

(5)制定证券从业人员道德品行、专业能力水平标准,开展从业人员执业登记,实施从业人员分类分层自律管理;制定非准入类证券从业人员和董事、监事、高级管理人员专业能力水平评价测试规则并具体组织实施;组织从业人员的业务培训;

(6)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究。收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;

(7)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

(8)对网下投资者、非公开发行公司债券、场外市场及场外衍生品业务进行自律管理;

(9)对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;

(10) 组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认并建立资质互认机制;

(11)推动会员加强科技和信息化建设,提高信息安全保障能力,对借助信息技术手段从事的证券业务活动或提供的相关服务进行自律管理;经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励;

(12)法律、行政法规、部门规章、证监会行政规范性文件规定的其他职责;

(13)其他涉及自律、服务、传导的职责。

P20【考点4、沪港通、深港通和沪伦通】增加

存在以下情形之一的股票,不纳人港股通股票:

(1)深交所或上交所上市A股为风险警示股票、退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应H股;

(2)在香港联交所以港币以外货币报价交易的股票;

(3)深交所认定的其他特殊情形的股票。

P24【考点1、国债的发行与承销】

“目前,凭证式国债发行采用承购包销方式,记账式国债发行采用竞争性招标方式。”修改为:“目前,记账式国债发行采用竞争性招标方式,储蓄国债发行采用代销方式。”

P25【考点3、企业债券的发行与承销】

公司债券的发行:

改前

改后

公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行。采用分期发行方式的,发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书,并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。

公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。

公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起两年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券,并自主选择发行时点。公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。发行人应当及时更新债券募集说明书等公司债券发行文件,并在每期发行前报证券交易所备案。


《证券市场基本法律法规》速记高频考点内容调整汇总

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P15【考点3、期货公司设立的条件】

修改前

修改后

(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格;

(1)注册资本不低于人民币1亿元;

(2)具备任职资格的高级管理人员不少于3人,具备期货从业资格的人员不少于15人;

(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(4)主要股东及实控人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

(5)有合格的经营场所和业务设施;

(6)有健全的风险管理和内部控制制度等。


(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

P34【考点3、私募投资基金子公司业务规范】【考点4、托管业务】删除

P36【考点3、中介机构违反证券承销业务规定的行政责任】删除

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