您现在的位置:233网校 >证券从业 > 金融市场基础知识 > 金融市场基础知识学霸笔记

证券从业基础知识2021版教材数字考点总结:第二章

作者:233网校-科科 2021-11-09 19:23:34
导读:基础知识第二章讲了很多关于金融市场发展的内容,所以会有很多关键时间节点和标志性事件。

1、新中国成立以来我国金融市场的发展历史

时间

历史

事件

1949~1978年

计划经济时期“大一统”的金融体系

(1)1948年12月1日,中国人民银行正式成立,第一套人民币同时发行。

(2)1953~1979年,我国实行中国人民银行统揽一切金融活动的“大一统”的金融体系。

1979~1983年

多元混合型金融体系

1979年,恢复设立中国农业银行。

1984~1993年

以中央银行为中心,国家专业银行为主体,多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成

(1)1983年9月,中国人民银行开始专门行使中央银行职能。

(2)1990年12月,上海证券交易所正式开业。

(3)1991年7月,深圳证券交易所正式开业。

1994~2003年

逐步改革和完善的市场化金融体系

1999年先后成立了信达、华融、长城、东方四家资产管理公司,负责收购、经营、管理从国有商业银行剥离出来的部分不良债权。

2004~201I年

多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系

2003年4月,中国银行业监督管理委员会成立,标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系得以确立。

2012年至今

基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系

2、我国金融市场的发展

(1)1984年11月18日改革开放以来第一只公开发行的股票“飞乐音响”诞生。

(2)1990年10月我国第一家商品期货交易所—郑州商品交易所前身郑州粮食批发市场成立。

(3)2021年4月19日,广州期货交易所揭牌仪式举行。

3、我国金融监管体制的演变

第一阶段:1992年以前的中国人民银行集中统一监管。

第二阶段:1992年到1997年,分业监管起步。

第三阶段:1998年到2008年,一行三会体制成型。

第四阶段:2009年到2016年,金融监管体制开始了金融监管的协调性和有效性的初步改革。

第五阶段:2017年至今,一委一行两会。

4、常备借贷便利(SLF)以隔夜和7天为主,最长期限为3个月,利率水平根据货币调控需要、发放方式等综合确定。

5、2018年4月28日,中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》。

6、2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》,于2020年3月1日起施行。

7、上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

8、2021年2月5日,经中国证监会批准,深交所启动合并主板与中小板相关准备工作,并发布两板合并业务通知及相关规则,明确合并实施后的相关安排,于4月6日正式实施两板合并。

9、我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

10、私募基金合格投资者

是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

①净资产不低于1000万元的单位;

②个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

11、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”体系。

1

《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》【中国证监会公布】

2

《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》【中国证监会发布】

6

《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票发行承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》【上海证券交易所发布】

N

《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》、上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》等【上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布】

12、科创板上市条件

(1)发行后股本总额不低于人民币3000万元

(2)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;

(3)公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上;

(4)市值和财务指标满足规定的标准等其他条件。

13、科创板上市指标


上市标准

预计市值

净利润/营业收入

市值+净利润+收入

≥10亿元

净利润满足①或②:

①最近两年为正且累计≥5000万元;

②最近一年为正且营业收入≥人民币1亿元。

市值+收入+研发投入

≥15亿元

最近一年营业收入不低于人民币2亿元,且最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15%。

市值+收入+现金流

≥20亿元

最近一年营业收入不低于人民币3亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元。

市值+收入

≥30亿元

最近一年营业收入不低于人民币3亿元。

市值+优势

≥40亿元

主要业务或产品需经国家有关部门批准,市场空间大,目前已取得阶段性成果医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验,其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。

14、发行上市审核和注册程序,深交所审核期限为2个月,中国证监会注册期限为15个工作日。

15、创业板规定首次公开发行数量在2000万股以下且无股东公开发售股份的,以及已经或者同时境外发行的,可通过直接定价的方式确定发行价格。

16、创业板新股上市前5日同样不设涨跌幅限制。

17、创业板投资者交易权限需要开通前20个交易日资产日均不低于人民币10万元,并具有2年的证券交易经验。

定制督学服务,授课老师+班主任+助教三师资严管督学!

有效期内全科通过还有惊喜奖学金!

立即报名证券从业至尊班>>


备考担忧

至尊班

自身零基础,一次考全科压力大?

中途有其他事情影响,耽误考试计划?

有效期12个月,可覆盖3次考试期!

考试不通过,不限次免费重学!

福利:有效期内全科通关,奖学金100元

小白考生备考不知如何下手?

取证后不知如何找工作?

工作如何上手?

四阶段课程:

基础阶段:教材精讲班、真题考点班

强化阶段:冲刺串讲班、专项班

冲刺阶段:模考金题班、题库VIP会员

上岗阶段:上岗实战班

自制力不足,学习计划常被耽误;

基础差担心跟不上进度;

 

授课老师+班主任+助教三师资严管督学

微信群50人小班管理

学习效果监督、成绩追踪、按周布置作业

考前名师直播、1V1答疑

温馨提示:文章由作者233网校-pjm独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

app下载

百万考生备考神器

返回顶部