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2020证券从业《法律法规》基本法律法规高频考点-上

作者:233网校-科科 2020年9月4日
导读: 证券从业《法律法规》的内容特别多,所以记忆量特别大,考前一周正是记忆的黄金时期,老师整理了《法律法规》第一章的高频考点,大家收藏好。

1、证券市场法律法规体系的构成

概念:法律关系是以法律法规为基础形成的,以权利和义务为内容的社会关系;

特征:①法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系;

②法律关系是以权利和义务为内容的社会关系;

③法律关系是法律主体之间的社会关系。

基本构成:主体(自然人、组织和国家);客体(物、人身、人格、精神成果、行为);内容。

2、公司合并、分立的种类及程序

①股东会决议

股东(大)会作出决议。

有限责任公司必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

股份有限公司必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

②编制资产负债表及财产清单

公司合并应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单。

公司分立其财产作相应的分割,应编制资产负债表及财产清单。

③对债权人的通知或公告

公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

④债务承担

公司合并的,债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,可要求公司清偿债务或者提供相应的担保。公司合并时,合并各方的债权、债务,应由合并后存续的公司或者新设的公司承继。

公司分立的,分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

⑤办理合并登记手续

公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;

公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。公司应自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

3、有限责任公司的组织机构设置


职权

股东会

股东会由全体股东组成,是公司的权利机构

①决定公司的经营方针和投资计划;

②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;

③审议批准董事会的报告、监事会或者监事的报告、公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

④对公司增加或者减少注册资本、发行公司债券、公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式作出决议;

⑤修改公司章程。

董事会/执行董事

有限责任公司设董事会,其成员为3至13人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可设1名执行董事,不设董事会。执行董事可以兼任理,执行董事的职权由公司章程规定。

董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

董事会设董事长1人,可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。董事任期届满,连选可以连任。

①召集股东会会议,并向股东会报告工作;

②执行股东会的决议;

③决定公司的经营计划和投资方案、公司内部管理机构的设置、聘任或解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;

④制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案;

⑤制定公司的基本管理制度。

经理

有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。

①主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;

②组织实施公司年度经营计划和投资方案;

③拟订公司内部管理机构设置方案;

④拟订公司的基本管理制度;

⑤制定公司的具体规章;

⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;

⑦决定聘任或解聘除应由董事会决定聘任或解聘以外的负责管理人员。

经理列席董事会会议。

监事会/监事

有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人。股东人数较少或规模较小的有限责任公司可以设1至2名监事,不设监事会。

监事会应包括股东代表和适当比例的公司职工代表,职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。

监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人,由全体监事过半数选举产生。

监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

①检查公司财务;

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违法违规的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;

④提议召开临时股东会会议,在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;

⑤向股东会会议提出提案;

⑥对董事、高级管理人员提起诉讼。

4、公司章程的概念

公司章程是公司依法制定的,规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。

意义:①公司章程是公司成立的必要条件;

②公司章程是公司治理的重要依据;

③公司章程是一种自治性规则。

5、合伙企业的定义

合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议,共同出资,共担风险,共享收益,对合伙企业债务承担责任的经营性组织。

温馨提示:文章由作者233网校-科科独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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