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黄金考点!9月证券从业考试《法律法规》考前预测

作者:233网校-科科 2020年9月9日
导读: 在证券从业考试中,法律法规的出题点一向比较分散,知识点多覆盖面广,高频考点比较少。但正是在这样的情况下,高频考点才更是重中之重,复习时要加强学习,本文通过分析近年来真题考点,预测以下出题点。

1、有限责任公司的组织机构设置


职权

股东会

股东会由全体股东组成,是公司的权利机构

①决定公司经营方针、投资计划;

②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定董事、监事报酬;

③审议批准董事会、监事会或者监事的报告、公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

④对公司增加或者减少注册资本、发行公司债券、公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式作出决议;

⑤修改公司章程。

董事会/执行董事

成员为3至13人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可设1名执行董事,不设董事会。执行董事可以兼任理,执行董事的职权由公司章程规定。

职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

董事长1人,可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

董事任期公司章程规定,每届任期不得超过3年。董事任期届满,连选可以连任。

①召集股东会会议,并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;

③决定公司的经营计划和投资方案、公司内部管理机构的设置、聘任或解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;

④制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案;⑤制定公司的基本管理制度。

经理

有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。

①主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;

②组织实施公司年度经营计划和投资方案;

③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;

⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;

⑦决定聘任或解聘除应由董事会决定聘任或解聘以外的负责管理人员。

经理列席董事会会议。

监事会/监事

监事会成员≥3。公司规模小可以设1至2名监事,不设监事会。

监事会职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。

职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人,由全体监事过半数选举产生。

监事会主席召集和主持监事会会议,若其不能履行职务或者不履行职务,由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

①检查公司财务;②对董事、高管执行公司职务的行为进行监督,对违反违规的董事、高管提出罢免的建议;

③当董事、高管行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;

④提议召开临时股东会会议,在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;

⑤向股东会会议提出提案;⑥对董事、高级管理人员提起诉讼。

2、公司章程的概念
概念:
公司章程是公司依法制定的,规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。
意义:①公司章程是公司成立的必要条件;
②公司章程是公司治理的重要依据;
③公司章程是一种自治性规则。

3、合伙企业退伙

自愿退伙情形

法定退伙情形

除名退伙情形

a.合伙协议约定的退伙事由出现;

b.经全体合伙人一致同意;

c.发生合伙人难以继续参加合伙的事由;

d.其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。

 

a.作为合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡;

b.个人丧失偿债能力;

c.作为合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或被宣告破产;

d.法律或合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;

e.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

a.未履行出资义务;

b.因故意或重大过失给合伙企业造成损失;

c.执行合伙事务时有不正当行为;

d.发生合伙协议约定的事由。

对合伙人的除名决议应当书面通知被除名人。

被除名人接到除名通知之日,除名生效,被除名人退伙。

4、证券公司风险控制指标管理
(1)风险覆盖率不低于100%;
(2)资本杠杆率不低于8%;
(3)流动性覆盖率不得低于100%;
(4)净稳定资金率不得低于100%。

5、从业人员监督管理的相关规定
(1)取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
(2)从业人员取得执业证书后,辞职、解聘,原聘用机构应在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构,新聘用机构应在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
(3)机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
(4)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
(5)证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训。

6、财务顾问业务资格
(1)不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形:
①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;
②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

(2)不得担任独立财务顾问的情形:
①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%,或选派代表担任上市公司董事;
②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5% ,或者选派代表担任财务顾问的董事;
③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保, 或最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;
④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;
⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;
⑥上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问,不得同时担任收购人的财务顾问或与收购人的财务顾问存在关联关系;
⑦与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

7、证券公司参与区域性股权市场的业务范围
①推荐企业挂牌;
②承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;
③代理开立区域性股权市场证券账户;
④为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;
⑤利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;
⑥为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资 需求对接的活动;
⑦为合格投资者提供企业研究报告和尽职调査信息;
⑧与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,为企业提供融资服务;
⑨改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;
⑩推荐企业展示。

8、证券公司中间介绍业务的业务范围
①协助办理开户手续;
②提供期货行情信息、交易设施;
③中国证监会规定的其他服务。

9、内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事责任
情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役, 并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;
情节特别严重的,处5年以上10 年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
单位犯该罪的,对单位 判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒 刑或者拘役。

10、背信运用受托财产罪犯罪构成

构成要件

内容

主体

该罪的主体是特殊主体,为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构

主观方面

该罪的主观方面只能是故意,过失不构成本罪

客体

该罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

客观方面

该罪的客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为,情节严重的


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