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2020年证券从业《法律法规》典型违法违规行为高频考点

作者:233网校-科科 2020年9月11日
导读: 证券从业《法律法规》第四章典型违法违规行为在考试重所占分值不是很高,所以高频考点不多。本文涉及的行政处罚内容均采用2020年3月实施的新证券法,与教材或有出入。

1、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任

(1)擅自公开或变相公开发行证券的认定

  未经国家有关主管部门核准,向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。(新证券法:向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。

(2)法律责任

刑事

行政

5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

单位犯该罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

擅自公开/变相公开发行证券:责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款;

擅自公开/变相公开发行证券设立的公司:由依法履行监督管理职责的机构/部门会同县级以上地方人民政府予以取缔;

直接负责的主管人员/直接责任人:警告,处50~500万罚款。

2、内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事责任


内幕交易、泄露内幕信息

刑事

情节严重

5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

特别严重

5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

单位犯罪

对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役

行政

处罚

没收违法所得并处以违法所得1倍以上10倍以下罚款。

没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。

单位犯罪

对主管人员/直接责任人予以警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。


证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

3、背信运用受托财产罪犯罪构成

构成要件

内容

主体

该罪的主体是特殊主体,为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构

主观方面

该罪的主观方面只能是故意,过失不构成本罪。

客体

该罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

客观方面

该罪的客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为,情节严重的

温馨提示:文章由作者233网校-科科独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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