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2020年9月证券从业考试《法律法规》真题考点汇总

作者:233网校-科科 2020年9月15日
导读: 今年每次考试都有考生反映,证券从业考试越来越难,考试时遇到真题的概率越来越少。确实今年真题的更新速度比较快,但你要说题目超纲了没有呢?确实没有,只是更加灵活,所以能考过的大部分都是扎扎实实学了的。通过刷题走捷径的机会越来越少。

1、各章分值占比

第一章

第二章

第三章

第四章

分占比

40.38%

30.77%

25.00%

3.85%

2、各章节详细考点

考点

考纲要求

第一章

第一节

法的特征

了解

第一节

法的概念

了解

第二节

股份有限公司的组织机构—董事会

熟悉

第二节

有限责任公司股权转让的相关规定

掌握

第二节

公司合并、分立的程序

了解

第二节

有限合伙企业的出资

掌握

第二节

股份有限公司的设立条件

掌握

第三节

有限合伙和普通合伙的转化

掌握

第三节

普通合伙人的出资方式

掌握

第四节

上市公司收购的方式

了解

第四节

发行交易当事人的行为准则

掌握

第五节

基金管理公司未经批准擅自变更重大事项的法律责任

了解

第五节

公募基金运作方式

了解

第五节

非公开募集基金的投资范围

了解

第五节

基金财产的独立性

掌握

第六节

期货公司的业务许可制度

了解

第六节

金融期货的概念

了解

第七节

证券公司注册资本要求

熟悉

第七节

证券公司的股东和实际控制人的禁止行为

熟悉

第七节

证券公司人力资源状况

熟悉

第七节

临时报告的内容

了解

第二章

第一节

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的规定

掌握

第一节

跨越信息隔离墙管理

掌握

第一节

投资银行类业务内部控制

熟悉

第一节

投资者适当性要求

掌握

第一节

证券公司与客户关系的基本原则

熟悉

第一节

证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求

掌握

第二节

首席风控官及风险管理部门的履职保障

了解

第二节

全面风险管理的文化

掌握

第二节

风险管理工作的报告要求

了解

第二节

风险控制指标报告相关要求

了解

第二节

证券公司全面风险管理工作

了解

第三节

专业投资者的范围

熟悉

第四节

客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求

掌握

第四节

反洗钱的概念

掌握

第五节

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员禁止行为

掌握

第五节

股份有限公司法律特征

熟悉

第三章

第一节

个人投资者参与科创板股票交易的条件

掌握

第一节

佣金收费标准

熟悉

第三节

不得担任独立财务顾问的情形

掌握

第五节

证券公司自营业务持仓规模

掌握

第五节

证券自营业务的决策与授权

了解

第六节

证券公司自有资金参与

掌握

第六节

资产支持证券发行对象

熟悉

第六节

资产支持证券信息披露

了解

第七节

融资资金投向

掌握

第七节

证券公司在证券登记结算机构开设的信用账户

掌握

第九节

柜台市场发行、销售与转让

熟悉

第九节

证券公司代销金融产品的相关规定

熟悉

第九节

股票期权交易相关用语含义

了解

第四章

第一节

非法集资类犯罪的认定及法律责任

掌握

第一节

要约收购相关规定

熟悉


温馨提示:文章由作者233网校-科科独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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