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2020证券从业《基本法律法规》28个高频考点汇总

作者:233网校-科科 2020年9月29日
导读: 高频考点是我们备考证券从业的一大神器,尤其是在冲刺备考期,高频考点可以有效帮我们提高复习效率。并且法规中的高频考点必定也是之后我们从业时需要特别的注意的点。本文笔者为大家汇总《证券市场基本法律法规》高频考点,大家先收藏好,备考时多多加强高频考点的学习。

《证券市场基本法律法规》历年章节高频考点目录

章节

精讲直达链接

考点

第一章

基本法律法规-上>>

(5个)

①证券市场法律法规体系的构成;

②公司合并、分立的种类及程序;

③有限责任公司的组织机构设置;

④公司章程的概念;

⑤合伙企业的定义;

基本法律法规-下>>

(6个)


⑥合伙企业退伙的条件和程序;

⑦违反证券交易的法律责任;

⑧基金财产的独立性;

⑨封闭式基金与开放式基金的区别;

⑩证券公司股东出资的规定;

⑪证券公司客户资产的管理。

第二章

证券经营机构管理>>

(8个)

①证券公司分类监管;

②证券公司跨墙人员基本行为规范;

③反洗钱的相关规定;

④证券公司风险控制指标管理;

⑤普通投资者享有特别保护的规定;

⑥从业人员监督管理的相关规定;

⑦证券评级业务的原则;

⑧证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定。

第三章

证券公司业务规范>>

(6个)

①证券投资顾问服务和证券研究报告的区别;

②财务顾问业务资格;

③证券自营业务的投资范围;

④融资融券业务的决策授权体;

⑤证券公司参与区域性股权市场的业务范围;

⑥证券公司中间介绍业务的业务范围。

第四章

典型违法违规行为>>

(3个)

①擅自改变发行证券募集资金用途;

②内幕交易、泄露内幕信息罪;

③背信运用受托财产罪。


温馨提示:文章由作者233网校-科科独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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