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2020证券从业新教材!《法律法规》内容变化汇总

作者:233网校-科科 2020年10月29日
导读: 证券从业2020年新教材正式发布,并且将直接在接下来11月的证券从业考试中启用。拿到教材后,233网校老师紧急进行了教材的对比。

受新《证券法》实施的影响,这次《法律法规》科目教材内容的变化非常大,如果是要参加接下来考试的考生可以现在就开始备考了。笔者将内容大致变化做了几张表,大家可以自行看一下,具体知识点后续我们会录制专门课程,大家可以关注网校课程更新>>

下载完整版教材变化

第一章 证券市场基本法律法规

2019目录

2020目录

内容变化概览

第四节证券法

第四节证券法

【调整】

①证券法立法沿革;

②部门规则及规范性文件;

③证券发行的定义;发行条件、程序和规则;申请公开发行的报送文件;

④公开发行债券的条件和规则;

⑤公开发行证券的程序;

⑥承销团和主承销人;

⑦证券交易的条件;

⑧证券交易的方式;

⑨证券上市交易的条件、禁止的交易行为、要约收购;

⑩上市公司收购的程序和规则、收购行为完成后的事项

⑪设立证券登记结构的条件;

⑫证券登记结算机构的业务规则

⑬法律责任

【新增】

①《证券法》的修订要点

②证券公司承销证券的禁止性行为

③信息披露

④投资者保护

⑤证券交易所的责任和义务

第六节期货交易管理条例

第六节期货交易管理条例

【新增】

①“根据2017年3月1日《国务

院关于修改和废止部分行政法规的决定》,该条例进行了第四次修订。”

②行政责任新增一点:操纵期货交易价格行为

第二章 证券经营机构管理规范

2019目录

2020目录

内容变化概览

第一节公司治理、内部控制与合规管理

第一节公司治理、内部控制与合规管理

【调整】

①证券公司分类监管加扣分表格微调;

 

第二节证券公司风险管理

第二节证券公司风险管理

【新增】

①证券公司信用风险管理;

第四节证券公司反洗钱工作

第四节证券公司反洗钱工作

【调整】

①洗钱风险管理工作基本原;

第五节从业人员管理

第四节从业人员行为规范(第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范)

旧版第五节内容调整到第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范,第四节从业人员行为规范,内容有增减,部分内容分散到第五章第一至第三节

第六节证券公司信息技术管理

第五节证券公司信息技术管理

【新增】

①证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施新增一典型案例

第三章 证券公司业务规范

2019目录

2020目录

内容变化概览

第一节证券经纪

第一节证券经纪

【调整】

①第六小点“科创板”改为“科创板与创业板特别交易机制”

第二节证券投资咨询

第二节证券投资咨询

【调整】&【新增】

①发布证券研究报告业务关键环节,各环节要求内容既有新增,又有更改;

【调整】

①发布证券研究报告的内部控制要求新增一条要求;

②证券投资咨询执业资格编码改为登记编码;

③证券投资咨询机构及执业人员资质要求变动;

④利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务资格管理变动;

【新增】

①证券分析师执业行为准则新增三条;

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

【调整】&【新增】

①财务顾问的法律责任,处罚表述调整、新增法律责任;

②具体案例内容调整

第四节证券承销与保荐

第四节证券承销与保荐

【调整】&【新增】

①证券发行与保荐业务的主要部门规章新增两条,原有两条有变动;

②非金融企业债务融资工具发行于承销的主要部门规章及规范性文件有变动;

③证券发行上市保荐业务的一般规定-整个考点变动

④证券发行与承销信息披露的有关规定-整个考点变动

⑤证券公司发行与承销业务的内部控制规定-整个考点变动

⑥证券发行与承销业务的监管措施-整个考点变动

⑦违法证券发行与承销有关规定的法律责任-整个考点变动

第五节证券自营

第六节证券自营

【调整】

①证券自营业务 风险控制指标

第六节资产管理业务

第七节资产管理业务

【调整】

①定义中原表述“国家外汇管理局依法实施对合格境外投资者境内证券投资有关的‘投资额度、资金出入等实施外汇管理’”改为‘有关的资金汇兑实施管理’

第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

【删减】

①信用业务的监管措施及法律责任删减部分内容

第九节其他业务

第九节其他业务

【调整】&【新增】

①公募基金宣传推介材料-要求改变;增加禁止性行为

②证券公司代销金融产品信息披露义务中:取消向监管部门的信息披露;增加公募基金持续为投资人持续提供信息服务要求

③代销金额产品的禁止性规定-公募基金的禁止性规定新增6条;私募基金禁止性规定新增1条;具体规定有变化

④非银行机构开展基金托管业务一般准入条件有变化;新增外国银行分行特殊准入条件

⑤托管业务-托管制作的履行和基金托管业务的基本规范有增减;监督管理部分内容有增加

⑥股票期权业务新增规则新增第七条

【新增】

①私募金融产品宣传新增合格投资者确认、签字环节

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

2019目录

2020目录

内容变化概览

第一节证券一级市场

第一节证券一级市场

【调整】&【新增】

①擅自公开或变相公开发行债券行政责任-罚款金额增加;新增中介机构的法律责任;

②欺诈发行股票、债券行政责任-罚款金额增加,新增中介机构的法律责任;

③违规披露、不披露重要信息法律责任(行政责任)-罚款金额增加,新增一案例;

④擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任-罚款金额增加

⑤新增-中介机构违反证券承销业务规定的行为认定

第一节证券二级市场

第一节证券二级市场

【调整】&【新增】

①删除诱骗投资者买卖证券、期货合约的行政责任重《证券法》相关内容

②利用未公开信息交易法律责任-新增民事责任

③内幕交易、泄露内幕信息的法律责任-行政处罚金额增加

④操纵证券、期货市场行政法律责任证券法部分处罚金额增加

⑤在证券交易活动中做出虚假陈述或信息误导的法律责任-处罚金额增加

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

2019目录

2020目录

内容变化概览

——

第一节证券行业文化建设

【新增】

①行业文化建设的重要意义

②行业的文化理念

③行业文化建设的基本要求

——

第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定

【新增】

①廉洁从业的一般规定

②廉洁从业的内控机制

③廉洁从业的要求

④廉洁从业监管及自律措施

——

第三节证券市场诚信管理

【新增】

①中国证监会诚信管理的有关规定

②中国证券业协会诚信管理的有关规定

③证券市场禁入措施

——

第四节从业人员行为规范

【调整】&【新增】

①证券业从业人员执业行为准则

修改为——证券业从业人员;整段内容结构调整变化。

原诚信管理、禁入措施、廉洁从业等内容调整到第五章第三节

②证券经济业务营销人员

删除证券经济业务营销人员执业资格管理有关规定的整段内容。原“四、证券投资基金销售人员”修改为:

“四、证券投资基金销售人员及从事代销金融产品人员,整段内容有调整”

③保荐代表人段落标题修改,内容调整

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