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2020证券从业《法律法规》证券法新增、变化考点(上)

作者:233网校-科科 2020年11月12日
导读: 新《证券法》2020年3月1日开始实施,受此影响今年证券从业教材变化非常大,本文主要总结第一章第四节证券法小节的新增和变化考点。内容较多,分为上下两篇,本篇为上篇。

1、《证券法》的修订要点【新增】
①全面推行证券发行注册制度
②显著提高证券违法违规成本
③完善投资者保护制度
④进一步强化信息披露要求
⑤完善证券交易制度
⑥落实“放管服”要求取消相关行政许可
⑦压实中介机构市场“看门人”法律职责
⑧建立健全多层次资本市场体系
⑨强化监管执法和风险防控
⑩扩大《证券法》的适用范围

2、证券法适用范围【变化】

2019年教材

2020年教材

①在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;

②政府债券、证券投资基金份额的上市交易;

③证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定

①在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;

②政府债券、证券投资基金份额的上市交易;

③资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定;

④在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任

3、公开发行证券的定义【变化】

2019年教材

2020年教材

①向不特定对象发行证券的;

②向特定对象发行证券累计超过200认的,

③法律、行政法规规定的其他发行行为。

①向不特定对象发行证券的;

②向特定对象发行证券累计超过200认的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;

③法律、行政法规规定的其他发行行为。

4、公开发行新股的条件和规则【变化】

2019年教材

2020年教材

①具备健全且运行良好的组织机构;

②具备持续盈利能力,财务状况较好;

③最近3年财务会计文件虚假记载,无其他重大违法行为

④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

①具备健全且运行良好的组织机构;

②具备持续经营能力;

③最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;

④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;

⑤经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5、公开发行债券的条件和规则【变化】

2019年教材

2020年教材

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万远,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;

②累计债券余额不超过公司净资产的40%;

③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;

④筹集的资金投向符合国家产业政策;

⑤筹集的利率不超过国务院限定的利率水平;

⑥国务院规定的其他条件

①具备健全且运行良好的组织机构;

②最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;

③国务院规定的其他条件。

6、公开发行证券的程序【新增】
①发行人报送证券发行申请文件—充分披露,内容真实、准确、完整;
②国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册——证券交易所等审核,国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门自受理证券发行申请文件之日起3个月内,做出予以注册/不予注册的决定;
③证券发行申请经注册后,发行人在证券公开发行前公告公开发行募集文件,并置于指定场所供公众查阅。

7、证券公司承销证券的禁止性行为【新增】
①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;
②以不正当竞争手段招揽承销业务;
③其他违法证券承销业务规定的行为。
证券公司有上述所列行为,给其他证券承销机构或者投资造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

8、证券上市的条件和终止上市交易的情形【变化】
旧版教材中对于股票、债券上市的条件和申请等做了明确的列举,新版教材中根据新《证券法》规定进行了简化。
①股票上市由证券交易所规定上市条件,申请证券交易上市,应当向证券交易所提出申请,证券交易所同意后双方签订上市协议。
②上市交易的证券,有证券交易所规定的终止上市情形的,由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。并报国务院证券监督管理机构备案。

9、禁止的交易行为【变化】

2019年教材

2020年教材

备注

①禁止内幕交易;

②禁止操纵证券市场行为;

③禁止虚假陈述或信息误导行为;

④禁止欺诈客户行为。

①禁止内幕交易;

②禁止操纵证券市场行为;

③禁止虚假陈述或信息误导行为;

④禁止损害客户利益的行为;

⑤其他禁止的交易行为。

这部分内容除了大点上有区别之外,在一些详细的规定上也有变化,但基本都是法规的列举,笔者这里不一一写出来了,大家可以直接看精讲班课程或者教材。

温馨提示:文章由作者233网校-科科独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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