您现在的位置:233网校>证券从业>证券市场基本法律法规>证券市场基本法律法规学霸笔记

2020证券从业《法律法规》证券法新增、变化考点(下)

作者:233网校-科科 2020年11月13日
导读: 新《证券法》2020年3月1日开始实施,受此影响今年证券从业教材变化非常大,本文主要总结第一章第四节证券法小节的新增和变化考点。内容较多,分为上下两篇,本篇为下篇。

10、上市公司收购【变化】

(1)收购人需要变更收购要约的,应当及时公告,载明具体变更事项,且不得存在下列情形:

①降低收购价格;

②减少预定收购股份数额;

③缩短收购期限;

④国务院证券监督管理机构规定的其他情形。

(2)上市公司收购的程序和规则

①持股比例每增加5%时的程序和规则【变化】

2019年教材

2020年教材

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。

在该事实发生之日起至公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

 

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。

在该事实发生之日起至公告后3日内,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

违反上述规定买入上市公司有表决权的股份的,在买入后的36个月内,对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。

②持股比例每增减1%时的程序和规则【新增】

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加/减少1%,应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予以公告。

(3)收购行为完成后的事项【新增】

上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让;

收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。

11、信息披露【变化】

信息披露这一小点在原来的持续信息持续公告制度有所变化:

①阐述信息披露制度的概念。出题概率小。

②定期报告

年度报告—会计年度结束4个月内报送并公告

中期报告—会计年度结束2个月内报送并公告;董事、高管签署书面确认意见;监事会审核并提出书面审核意见;监事签署书面确认意见。

12、投资者保护【新增】

(1)具体方式

①投资者保护机构

上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构,可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

②债券持有人会议

公开发行公司债券的,应当设立债券持有人会议,并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。

13、证券交易场所【变化】

(1)证券交易所、国务院批准的其他全国性交易场所的设立、变更和解散,由国务院决定。

(2)证券交易所的责任和义务

①发生突发性事件影响证券交易正常进行时,交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等措施;

②证券交易所对证券交易实行实时监控,对异常交易情况提出报告,对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易;

③加强对证券交易的风险监测。

证券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,制度上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则,并报国务院证券监督管理机构批准。

14、设立证券监督结算机构的条件【变化】

2019年教材

2020年教材

①自有资金不少于人民币2亿元;

②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;

④国务院监督管理机构规定的其他条件。

①自有资金不少于人民币2亿元;

②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

③国务院监督管理机构规定的其他条件。

温馨提示:文章由作者233网校-科科独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
扫一扫,立即下载
意见反馈 返回顶部